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1、备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。A.以金额申购，以份额赎回B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C.T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回【答案】 D2、（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第3日D.第5日【答案】 B3、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A
2、.5B.20C.10D.7【答案】 C4、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A5、（2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。A.18周岁以下公民不允许开立基金账户B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户【答案】
3、A6、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B7、非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（ ）登记即可。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D8、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。 A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基
4、金的收费水平【答案】 B9、(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D10、货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券【答案】 B11、（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】 B12、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。A.任
5、何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】 B13、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额D.
6、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】 D14、（2019年真题）某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.基金管理人【答案】 D15、（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B16、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 B17
7、、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A18、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B19、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B20、（2020年真题）基
8、金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（ ）。A.获取客户身份信息B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成C.明确提示投资者注意投资基金的风险D.为投资者提供售后服务【答案】 B21、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露【答案】 A22、(2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。A.交易价格小于净值B.交易价格等于净值C.交易价格围绕基金份额净值上下波动D.交易价格大于净值【答案】 C23、(2016年)离岸基金是
9、指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国（地区）或第三国【答案】 D24、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B25、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.某行业投资占股票投资的比例【答案】 B26、企业风险管
10、理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】 B27、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C28、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。A.基金份额的所有权B.基金份额的处置权C.基金份额的收益权D.基金资产的管理权【答案】 D29、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D30
11、、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B32、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】 D33、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。A.基金持有人大会B.证券交易所C.基金托管人D.中国证券登记结算公司【答案】 B34、ETF基金T日现
12、金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A35、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A36、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（）。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B37、公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D38
13、、(2016年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D39、基金业协会的职责不包括（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处【答案】 D40、(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、(2016年)基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样
