《备考2023重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、合格境内机构投资者（QD.II）产品的相关当事人不包括（ ）。A.资产管理人B.中国证监会C.境外投资顾问D.资产托管人【答案】 B2、下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（ ）。A.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系B.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系C.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系D.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系【答案】 A3、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正
2、确的是( )。 A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】 C4、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】 B5、以下属于远期合约标的资产的是（ ）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】 D6、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济
3、因素、法律因素等引起的风险B.政策风险属于系统性风险C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的D.组合化投资可以分散非系统性风险【答案】 A7、下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（ ）。A.面额较大B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低【答案】 A8、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】 A9、()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D
4、.购买力风险【答案】 A10、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】 D11、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约( )。 A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】 C12、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】 C13、以下关于基金投
5、资管理三大根本能力的说法错误的是（ ）。A.基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力B.投资组合管理首要的是风险管理，要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益C.超额收益的来源主要通过证券选择和时机选择D.证券选择能力为基金通过选择价值被高估的证券产生额外收益的能力【答案】 D14、下列关于回购协议的说法，错误的是( )。 A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款【答案】 A15、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（ ）。A.不利于市场信息的披露B.
6、灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】 B16、关于沪港通所起到的作用，以下描述错误的是( )。A.构建良好的人民币回流机制B.推动人民币跨境资本流动C.稳定香港股市D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量【答案】 C17、按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（ ）。A.房地产B.私募股权投资C.大宗商品D.黄金投资【答案】 A18、甲公司2017年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年
7、购货退回收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（ ）。A.990万元B.1030万元C.1100万元D.1150万元【答案】 B19、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者【答案】 D20、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（ ）。A.R值方法B.蒙特卡洛模拟法的局限性是VC.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算V【答案】 B21、下列关衍生工具的说法，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融
8、衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A22、（ ）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】 A23、（）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】 B24、风险指标可以分成（）。A.事前和
9、事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类【答案】 A25、()是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A.现金分红方式B.股票分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.股票买卖差价【答案】 C26、下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（ ）。A.投资能力B.家庭情况C.对风险和收益的要求D.道德观念【答案】 D27、隐性成本不包括()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】 D28、下列关于企业年金说法有误的是（ ）。A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制B.企业年金基金可投
10、资于信用等级为投机级的金融债和企业债C.企业年金基金财产的投资范围包括银行存款、国债等D.企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金【答案】 B29、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B30、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手结算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；净额交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A31、以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。A.我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值B.基金持有
11、的证券全部采用市场交易价格估值C.我国的封闭式基金每周估值一次D.海外的基金都是每个交易日估值【答案】 A32、某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】 C33、下列不属于不动产投资特点的是（）。A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D34、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加B.减少C.相同D.不变【答案】 B35、市场利率走低时，以下判断正确的
12、是()。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】 A36、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】 B37、（ ）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。A.凸性B.收益率曲线C.修正久期D.信用利差【答案】 C38、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）A.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式B.大宗商品具有抵御通
13、货膨胀的功能C.大宗商品可以分为能源类，基础原材料类，贵金属类和农产品类D.大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式【答案】 A39、关于沪港通所起到的作用，以下描述错误的是( )。A.构建良好的人民币回流机制B.推动人民币跨境资本流动C.稳定香港股市D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量【答案】 C40、某基金的年化收益率为35%，年化标准差为28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的概率下，会落在（）。 A.28%-28%B.28%-35%C.63%7%D.70%35%【答案】 C41、下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响
