《备考2023辽宁省证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023辽宁省证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023辽宁省证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（ ）。A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】 B2、股权类期权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B
2、4、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南，即在一定深度下A.B.C.D.【答案】 B5、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（ ）。A.基准风险B.收益率曲线风险C.期权风险D.重新定价风险【答案】 A8、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利
3、息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】 C9、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、间接融资的特点有（ ）。间接性A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.、B.、C. 、D.、【答案】 A13、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】 C14、在
4、合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C15、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（ ）。A.荷兰和美国B.美国和美国C.美国和荷兰D.英国和荷兰【答案】 A16、汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】 C17、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业
5、分类指数【答案】 A18、下面（ ）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】 D19、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.B.C.D.【答案】 C20、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。A.B.C.D.【答案】 C21、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务
6、人包括（ ）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他A.B.C.D.【答案】 D22、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.过半数的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】 B23、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列属于货币衍生工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】 D27、会员制证券交易所的最高
7、权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】 A28、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】 B29、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】 B30、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列中属于债券基本性质的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列关于金融现货交易与金融期货
8、交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 A34、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】 C35、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、若法定存款准备金为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D
9、.1/r【答案】 D37、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】 A38、中小企业板块设计要点在于( ) A.、B.、C. 、 D.、【答案】 B39、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A.时间优先、金钱优先B.价格优先、时间优先C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 B40、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7【答案】 D41、下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案
10、】 D42、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 B44、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（?）A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 D46、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】 C47、我国金融行业的监管机构主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D49、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】 A50、下面属于地方债分销对象的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D51、下列关于信用增级机构的说法,正确的育()A.、B.、C.、D.、【答案】 A52、关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。A.B.C
