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1、备考2023辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】 A2、麦考利久期又称为（ ），是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.久期B.修正的麦考利久期C.存续期D.凸性【答案】 C3、金融期货中最先出现的是（ ）。A.股票指数期货B.利率期货C
2、.外汇期货D.股票期货【答案】 C4、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为( )。 A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】 D5、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（ ）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B6、“自上而下”的层次分析法的第三步是()。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D
3、.经济周期分析【答案】 C7、下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D8、关于投资者的投资目标，以下表述错误的是（）A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度C.如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力D.如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力【答案】 D9、（ ）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。A.固定投资B.传统投资C.
4、另类投资D.额外投资【答案】 C10、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】 B11、风险指标可以分成（ ）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类【答案】 A12、债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券，一般而言，短期债券的偿还期在（ ）。A.1年以下B.6个月以内C.1个月以内D.3年以下【答案】 A13、下列关于指数基金的说法，不正确的是（）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金能达到分散风险的目的C.跟踪误差可用来表述
5、指数基金与标的指数之间的相关程度D.ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险【答案】 D14、关于佣金，以下说法错误的是（ ）。A.目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的3%。，但不设最低下限C.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异D.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取【答案】 B15、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】 A16、市盈率与市现率均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现率的优势在
6、于（）A.计算市现率使用的现金流价值不易受到操控B.市现率需经过审计师审计，市盈率不需要C.当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适用D.与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁【答案】 A17、资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以（ ）表示的风险之间的线性关系。A.协方差B.标准差C.残差D.方差【答案】 B18、我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。A.0.50B.1.00C.1.50D.2.00【答案】 C19、衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C20、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人
7、。A.5B.3C.2D.1【答案】 D21、基金公司投资交易包括（） 。A.B.C.D.【答案】 A22、资本资产定价模型的基础是（）。A.夏普的单一指数模型B.马科维茨证券组合理论C.套利定价模型D.法玛的有效市场假说【答案】 B23、下列说法中错误的是（ ）。A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D24、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。 A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因
8、素相同的情况下，固定利率債券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下， 再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】 B25、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（）。A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】 C26、下列属于互换合约的是（ ）。A.、B.、C.D.【答案】 A27、下列关于资金时间价值说法正确的是（ ）。A.处于不同
9、时期的相同数量金额的两笔货币的实际价值是相等的B.同等金额的货币其现在的价值要小于其未来的价值C.货币的时间价值原理正确地揭示了在不同时点上资金之间的正确换算关系D.货币在生产经营过程之外同样能够产生时间价值【答案】 C28、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（ ）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】 B29、某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为5%，则表明（ ）。A.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该基金在12个月中的最大损失为5%D.该
10、基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】 D30、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A31、（ ）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】 A32、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内
11、企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 A33、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】 D34、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（ ）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】 A35、当错误达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A
12、.0.10B.0.25C.0.50D.0.75【答案】 B36、（ ）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A.报价驱动B.指令驱动C.做市商制度D.柜台交易【答案】 B37、市销率用公式表达为（）。A.市销率=每股市价/每股净资产B.市销率=每股市价/每股收益（年化）C.市销率=每股收益（年化）/每股市价D.市销率=股票市价/销售收入【答案】 D38、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期
13、收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】 B39、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、短期融资券的交易品种不包括（）。A.3个月B.9个月C.2年D.6个月【答案】 C41、A基金因资金周转的需要在银行间市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3.65%,回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息5元，则在回购发生的首期结算金额是（ ）A.1060万元B.1000万元C.1000.7万元D.
