《备考2023湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、（ ）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛模拟法D.线性回归模拟法【答案】 C2、假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%,当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（ ）元。A.3650B.10000C.3660D.10027【答案】 B3、关于收益率曲线,以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、IV【答案】 A
2、4、（ ）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。A.经营B.对冲C.非系统性D.系统性【答案】 D5、哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）A.债券指数化策B.买入并持有策略C.利率预期策略D.自上而下的策略【答案】 D6、从2008年9月起基金卖出股票按照（ ）的税率征收证券交易印花税。A.4B.1.5。C.1D.2.5【答案】 C7、下列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】
3、 D8、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是( )。 A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】 D9、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（ ）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定【答案】 B10、影响期权价格的因素不包括()。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】 D11、下列不属于系统性风险的是（ ）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B12、货币市场工具的特征不包括（ ）。A.均是债务契约B.期限在1年以内（含
4、1年）C.流动性高D.交易额较小【答案】 D13、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。 A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险【答案】 D14、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A15、下列选项中属于权证的基本要素的是( )。A.B.C.D.【答案】 D16、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】 A
5、17、以下不属于可回售债券的特点的是（）。A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】 B18、关于基金估值，以下表述正确的是（）.A.基金估值的第一 责任主体为基金管理人。但基金合同另有约定的除外B.基金对交易活跃的证券估值时。一般采用最新的市场价格C.基金管理人可以将基金资产价格适当低估从而阻止巨额赎回D.对于投资者来说，持有期间基金净值的波动无关紧要，仅赎回的净值做到公允即可【答案】 B19、以下关于回转交易的说法错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股
6、实行次日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A20、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天，平均剩余存续期不得超过（ ）天A.100,240B.100,180C.120,180D.120,240【答案】 D21、某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】 D22、速动比率的计算公式为（）。A.（流动资产+存货）/流动负债B.（存货-流动资产）/流动负债C.（流动资产-存货）/流动负债D.（流动资产-流动负债）/净利润【答案】 C23、我国的开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配
7、的（ ）次数和利润分配的（ ）比例。A.最多；最高B.最多；最低C.最少；最低D.最少；最高【答案】 B24、以下不属于债券按嵌入的条款分类的是（ ）。A.可赎回债券B.通货膨胀联结债券C.浮动利率债券D.结构化债券【答案】 C25、（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结果化债券【答案】 A26、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】 B27、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是
8、（ ）。A.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益B.从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成C.其余选项都对D.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略【答案】 C28、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。A.对抵押品进行限定B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C.降低抵押率的要求D.提高抵押率的要求【答案】 C29、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币（ ）。A.港币B.人民币C.欧元D.美元【答案】 B30、承担审查基金资
9、产净值和基金份额净值的责任人是（ ）。A.基金托管人B.基金销售机构C.注册登记机构D.基金审计的会计师事务所【答案】 A31、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为A证券组合的表现优于B证券组合，该基金经理主要依据的是（ ）A.全过程指标B.事中指标C.事前指标D.事后指标【答案】 D32、当PMI大于()时，说明经济在发展，当PMI小于()时，说明经济在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】 C33、下列属于指令驱动市场交易原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。
10、这说明股票具有（ ）的特征。A.收益性B.风险性C.参与性D.永久性【答案】 C35、（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论【答案】 B36、X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。A.1.220元，10000份B.1.022元，10000份C.1.202元，10000份D.1.222元，9800份【答案】 C37、某公司20
11、15年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元。则应计入非流动负债的金额为( )亿元。A.80B.120C.140D.180【答案】 A38、行业因素不包括()。A.行业生命用期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】 D39、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出（），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。A.限价卖出指令B.市价指令C.止损指令D.限价买入指令【答案】 A40、衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来，关于其中的基础资产，以下表述正确的有（）A.II、II
12、I、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】 C41、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20的个人所得税C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入 ，由基金管理公司代扣代缴20的个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】 C42、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B43、张大爷在周五成功申购了某场外货币市场基金，又在下周四成功赎回了该基金，除周六日外没有法定节假日，张大爷可以享受收益的天数是（）天。A.5B.6C.4D.7【答案】 C44、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线
