《备考2023浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023浙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)一单选题(共100题)1、（）是一种最简单的衍生品合约。A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】 A2、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的【答案】 D3、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的
2、设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】 D4、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B5、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是（）A.A10%B.B1
3、1.25%C.C1.25%D.0【答案】 A6、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（ ）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易【答案】 B7、关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.正确，错误B.两者均错误C.错误，正确D.两者均正确【答案】 D8、债券市场所说的年利率都是指（ ）A.通货膨胀率B.保值贴补率C.名义利率D.实际利率【答案】 C9、相对
4、于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（ ）。A.远期合约需要按合约价值交纳保证金B.远期合约市场的效率偏低C.远期合约的流动性较差D.远期合约的违约风险较高【答案】 A10、某企业税后净利润为67万元，所得税率33%，利息费用为50万元，则该企业利息倍数为（ ）A.1.3B.1.73C.2.78D.3【答案】 D11、以下不属于QDII基金投资范围的是（）。A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】 D12、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出B.无需计算，由投资者直接提交得出C.由基金份额登记机构进行计算得出D
5、.由基金托管进行计算得出【答案】 B13、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是A.赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低B.赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使C.赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间D.赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利【答案】 C14、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。 A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如
6、果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】 B15、小张由于资金紧张向小李借款100000元，双方约定好每年利率为10%,复利计息，到期一次还本利息，则两年后小张应该向小李支付的利息为（ ）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】 D16、关于GIPS收益率计算的规定，表述错误的是（ ）。A.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益B.自2010年1月1日起，投资管理机构必须至少每月一次计算组合群收盎，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C.投资组合的收益需采用反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采
7、用已实现收益率，既包括所有已实现的回报以及损失并加入收入【答案】 D17、短期政府债券的特点包括（）.A.、 IVB.、C.、D.、【答案】 D18、商业票据的特点主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）。A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D20、下列不属于能源类大宗商品的是（ ）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】 C21、使用内在价值法对股票进行估值，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型（DDM)采用的现金流
8、是（ ）A.留存收益B.权益自由现金流C.现金股利D.企业自由现金流【答案】 C22、关于衍生工具 ，以下表述正确的是（）。A.并非所有的行生工具都规定一个合约到期日B.衍生工具都要求实物交割C.行生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价的波动程度D.所有的行生品合约都有基础标的物【答案】 D23、系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场（ ），系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（ ）系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（ ）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】 C24、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()
9、。A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】 C25、下列选项中，属于债券按发行主体分类的是()。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等【答案】 D26、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;3
10、0%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】 B27、下列关于现金流量表的说法中，错误的是（ ）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫账务状况变动表【答案】 B28、SWIFT是（）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会【答案】 C29、目前，我国证券市场推出的权证为（）。A.债券类权证B.股权类权证C.认股权证D.备兑权证【答案】 B30、监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者
11、的合法权益。A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B31、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。A.系统风险；非系统风险B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】 C32、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B33、下列关于资本市场线的说法错误的是（ ）。A.切点M是市场均衡点，它代表唯一最有效的风险资产组
12、合B.市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合C.直线的截距表示无风险利率，它可以视为等待的报酬率D.在M点的左侧，投资者仅持有市场组合M，并且会借入资金以进一步投资于组合M【答案】 D34、以下不属于衍生工具构成要素的是（ ）A.涨跌幅限制B.合约标的资产C.到期日D.交割价格【答案】 A35、以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森【答案】 C36、关于中期票据的说法错误的是（ ）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严
13、格限制【答案】 C37、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（ ）。A.詹森阿尔法（）B.速度比率C.特雷诺比率D.夏普比率【答案】 B38、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】 B39、个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限结构C.投资期限D.投资比例【答案】 D40、金融期货不包括()。A.货币期货B.利率期货C.汇率期货D.股票期货【答案】 C41、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】 C42、集合投资计划治理白皮书是由（
