《备考2023江西省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023江西省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023江西省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）一单选题(共100题)1、（2020年真题）公开募集基金应当经（）注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】 C2、下面关于公司债券的说法错误的是（ ）。A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途【答案】 A3、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）
2、。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D5、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计人资产负债表A.B.C.D.【答案】 D6、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此
3、渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收入-投资转化机制【答案】 A7、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】 D8、下列关于公募基金的说法。错误的是( )A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】 C9、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级
4、的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、货币政策最终目标不包括 （）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】 D12、（2018年真题）证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.
5、融资融券业务【答案】 D15、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B17、下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收入-投资转化机制【答案】 A19、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B20、下列说法正确的是（ ）。A.、B
6、.、C.、D.、【答案】 D21、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管理部门【答案】 D23、货币期权合约主要以（ ）等为基础资产。A.B.C.D.【答案】 D24、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B25、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。A.发行可转换债券B.引
7、入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】 C26、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】 C27、（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法【答案】 D28、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（ ）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】 A29、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流
8、通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 B30、（2018年真题）常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B32、金融市场功能包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、根据证券公司合规管理
9、试行规定，证券公司合规总监的职责包括（ ）。A.I、B.I、IVC.I、D.、【答案】 A34、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】 C35、集合资产管理业务的特点不包括( )。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【答案】 B36、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】 A37、（2019年真题）中国香港
10、和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】 A40、（2020年真题）上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、2011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.、 B.、 C.、D.、【答案】 B42、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其
11、下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】 C43、 证券市场上最重要的中介机构是( )。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B44、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A45、风险转移可以分为( )。 A. 、 B.、C.、D.、【答案】 A46、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】 B47、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】 B48、下列关于委托受理的描述中，错误的是（ ）A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托
