《备考2023江苏省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023江苏省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023江苏省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、期货交易管理条例规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A3、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份
2、有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B4、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。A.13B.12C.23D.34【答案】 B6、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。A.公司法B.证券法C.上市公司收购管理办法D.证券交易管理条例【答案】 D8、（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以
3、及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】 A9、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 B10、证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】 C11、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性
4、D.安全性和流动性【答案】 C12、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、下列说法不正确的是（ ）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】 A14、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的
5、转融券业务，并向市场公布。A.10B.50C.100D.200【答案】 A15、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（ ）。A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议【答案】 C16、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。A.B.C.D.【答案】 D17
6、、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 D18、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A19、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C20、(2
7、019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、以下属于证券投资咨询人员的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】 C24、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工
8、作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B25、（2020年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告【答案】 D26、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】 A27、(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任
9、或解聘公司总经理【答案】 D28、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C29、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。A.B
10、.C.D.【答案】 C30、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C31、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A33、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
11、A34、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。钉 题库A.B.C.D.【答案】 C35、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上六十万元以下B.给投资者造成损失的百分之一C.三万元以上三十万元以下D.因此获得收入的百分之五【答案】 A37、有权召集持有人大会的机构是（）。 A.基金公司B.证券公
12、司C.证券交易所D.基金管理人【答案】 D38、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 A39、目前的证券交易通道包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历【答案】 A42、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。A.、B.、C.D.、【答案
