《备考2023重庆市证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023重庆市证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023重庆市证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】 A2、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】 C3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、根据证券公司自营业务指引对
2、自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.B.C.D.【答案】 C6、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A7、（2020年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是
3、由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】 D8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 B9、根据证券法、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处
4、法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】 C10、(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B11、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（ ）。A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基
5、金财产的独立性B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【答案】 C12、根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.全体股东【答案】 C13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C15、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司
6、的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】 D16、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】 A17、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B18、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。A.B.
7、C.D.【答案】 A19、发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.B.C.D.【答案】 A20、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D21、(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其
8、委托他人代为签署【答案】 C22、在( )A. . B. . C. . D. . 【答案】 B23、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D24、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】 C25、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不
9、得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D26、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】 D28、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（ ）等申请材料。A.B.C.D.【答案】 D29、按照证券市场禁入规定，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B
10、.C.D.【答案】 A30、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法错误的是（ ）。A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会【答案】 B31、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）级账户。A.二B.四C.一D.三【答案】 A33、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案
11、】 C34、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。A. . B. . C. D. . 【答案】 D35、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36、（）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。A.控股股东B.实际控制人C.控股股东、实际控制人D.以上都不是【答案】 C37、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数
12、不少于（ ）人,不超过（ ）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】 B39、下列关于资产证券化的说法错误的是（ ）。A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】 B40、证券公司的一般组织机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所
