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1、备考2023重庆市证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】 D3、假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每
2、年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C6、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D7、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D8、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D9、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D10、下列
3、关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12、套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A14、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D16、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、某3年期债券麦考利久期为2.3年，债
4、券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A19、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B20、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降
5、低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C21、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D22、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户
6、投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A27、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】
7、 C31、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A32、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（ ）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C33、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、
8、IVD.I、II、III【答案】 D34、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】 A35、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D38、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.
9、【答案】 D40、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、常用技术分析指标有（ ）A.B.C.D.【答案】 C43、以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C45、下列不属于客户财务信息的是（ ）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D46、现金类证券产品包含的种类有（
10、 ）。A.B.C.D.【答案】 D47、 对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】 B48、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B49、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】 D50、财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A51、情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B52、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A53、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.
