《备考2023宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、金融机构的业务性质决定了其（）经营的特点。A.高流动B.低风险C.低收益D.高负债【答案】 D3、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C.公司让乙代替甲从事投资工
2、作是正确的D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德【答案】 A4、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B5、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（ ）A.I、IVB.I、II、IVC.II、IVD.I、II、【答案】 D6、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第三日D.第五日【答案】 B7、（2017年真题）基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服
3、务中心B.互联网C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C8、一般而言，将流通市值低于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】 B9、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D
4、.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理【答案】 D10、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】 D11、（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、
5、相互制约的制度和方法。A.内部控制机制B.内部控制制度C.内部检查制度D.风险监控机制【答案】 B12、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】 B13、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.7日B.15日C.3个月D.6个月【答案】 D14、（），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A15、私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。A.、B.、C
6、.、D.、【答案】 C16、下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则C.证券投资基金销售行为准则D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】 C17、以下属于基本管理制度的内容的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18、非公开募集基金的管理人登记制度，目的在于（ ）A.防范非法集资B.防范非法拆分份额C.防范内幕交易D.防范公开募集行为【答案】 A19、关于资产管理的本质以下说法正确的是（ ）A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配B.投资人必须坚持卖者自负C.存在刚性兑付D.管理人必须坚持
7、卖者有责【答案】 D20、（ ）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 C21、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 B23、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A24
8、、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 B25、下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不致的，以基金销售协议为准。D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容【答案】 C26、(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人不得少于200人B.基金份额上市交
9、易规则规定的其他条件C.基金合同期限为5年以上D.基金募集金额不得低于2亿元人民币【答案】 A27、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A28、(2017年)某避险策略基金提供100本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。A.25B.30C.33.33D.20【答案】 A29、（2016年真题）基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。A.销售人员的行为B.社
10、会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】 B30、（2021年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】 B31、（2017年真题）下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资
11、风险”B.“本基金最佳预期年化收益率8，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”【答案】 B32、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】 C34、
12、下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资B.每只基金都有一个基金合同C.证券投资基金是一种间接投资工具D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集【答案】 A35、（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。A.场外现金认购B.场内现金认购C.证券认购D.场外认购【答案】 C36、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B37、董事会应当履行的合规职责不包括（）。A.制
13、定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【答案】 A38、（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性【答案】 B39、（2017年真题）基金管理人对业务的性质、种类以及
