《备考2023宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C2、QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C3、下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正
2、问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B4、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】 C5、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A7、(2017年)当负偏离度绝对值连续2个交
3、易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D8、股票反映的是一种( )关系。 A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A9、以下说法中，正确的是（）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】 C10、(2016年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般
4、有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C11、（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B12、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【
5、答案】 D13、关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B14、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；【答案】 D15、公司型基金的最高权力
6、机构是( )。 A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B16、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B17、下列基金产品适用简易注册程序的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C18、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。A.519B.511C.159D.915【答案】 B19、合规独立性中，最重要的是（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A20、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生
7、效不足六个月的基金业绩B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩【答案】 A21、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小D.所筹资金的投向【答案】 B22、某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（）A.具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员B.具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者C.具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工D.具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生【答案】 A23、（
8、）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】 D24、（2016年真题）基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、合规文化建设是（）的一部分。A.合规风险管理B.合规制度建设C.企业经济建设D.以上都是【答案】 A26、中国证券投资基金业协会的会员种类有()A.普通会员、专业会员、特别会员B.普通会员、联席会员、特别会员C.联席会员、专业会员、特别会员D.普通会员、联席会员、专业会员【答案】 B27、分级基金份额分为（）。A.A类份额，B类份额B.母基金份额，A类份额，B类
9、份额C.母基金份额，B类份额D.母基金份额，A类份额【答案】 B28、封闭式基金的网上发售是指通过与（）的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。A.证券公司B.证券交易所C.基金管理人D.商业银行【答案】 B29、(2016年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D30、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】 D
10、31、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C32、(2016年)关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】 B33、（）的募集申请应按普通程序注册。A.QDII基金B.混合基金C.联接基金D.分级基金【答案】 D34、下列关于股票基金的说法，错误的是（）。A.股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中B.与其他类型
11、基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格D.股票型基金80%以上的资产为股票资产【答案】 A35、基金注册登记机构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（2016年真题）（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A37、(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）
12、。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】 A38、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】 B39、基金公司各业务部门的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B41、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有（）。A.独立性B.合法性C.权威性D.公开性【答案】 C42、（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】 B44、关于信托主体，以下表述正确的是（）。A.、
