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1、备考2023江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共100题)1、负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A.私募基金销售机构B.私募基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D2、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。A.销售行为B.流动情况C.联系方式变动D.业务培训【答案】 C3、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案
2、】 D4、遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（）A.功能互补B.相互促进C.目的一致D.内容转化【答案】 B5、金融市场分类不包括（）。A.按交易标的物分类B.按交易性质分类C.按交易区域分类D.按交易工具的期限分类【答案】 C6、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】 D7、不属于基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息的是。（ ）A.基金运作方式B.运作费
3、用C.基金持有人大会D.基金投资基本要素【答案】 C8、能够进行套利交易的基金是（）。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF【答案】 D9、（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】 A10、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A11、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 B12、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A.股票交易方式B.
4、交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A13、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D14、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传
5、推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D15、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）A.净资产3000万元的某单位B.持有250万元的金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某C.持有150万元的金融资产，最近三年个人年均收入60万元的孙某D.持有500万元的金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某【答案】 B16、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。 A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一项重要
6、作用【答案】 C17、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为 （ ） A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金【答案】 D18、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D19、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为
7、0.65元，该基金的折价率为（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】 A20、（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。A.监事会B.股东会C.董事会D.经理【答案】 C21、内部控制的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了( )A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】
8、 A23、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。A.20B.50C.80D.100【答案】 D24、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C25、下列关于混合型基金，说法错误的是（）。A.混合型基金同时投资于股票、债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间【答案】 C26、开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机
9、制D.没有赎回压力【答案】 C27、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）A.有明确、合法的投资方向B.有明确的基金运作方式C.有符合中国证监会关于基金品种的规定D.无需基金投资者适当性管理制度【答案】 D28、下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构【答案】 A29、普通基金的份额登记时间通常是（）， QDII基金的份额登记时间通常是（）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日 ，T+3日【答案】 B30、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对
10、有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D31、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C32、(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的
11、基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】 C35、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于15年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于10年【答案】 D36、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.价值底线C.投资组合现时净值D.最低目标值【答案】 A37、道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行
12、为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A38、基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。 A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A39、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A.责令整顿B.全权接管C.颁布限制令D.责令更换【答案】 D40、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【答案】 C41、（2017年真题）关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C42、下列不属于促销策略的是（ ）。A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策【答案】 D43、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金业行会B.基金公会C.基金业管理委员会D.基金公
