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1、备考2023山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共100题)1、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。A.财务公司B.保险公司C.证券公司D.商业银行【答案】 A2、我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B3、(2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
2、C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】 B5、货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】 A6、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及
3、每月评估D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估【答案】 C8、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D9、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】 C10、(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度【答案】 A11、根据法规要求，投资者分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者【答案】
4、 B12、基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育【答案】 C13、同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 C14、关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。A.监督基金管理人的投资运作B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告C.安全保管基金财产D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【答案】 B15、据基金管理公司风险管理指引（试
5、行）.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D16、(2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和
6、托管业务资料【答案】 A17、场内货币市场基金实行（）交易机制。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 A18、（2016年真题）（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B19、证券投资基金的主要投资方向是()。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D20、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】
7、C21、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B22、(2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果
8、断买入持仓【答案】 A23、（2017年真题）契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 C24、（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 C25、甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手
9、头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是（ ）。.乙通过微信朋友圈推介基金产品A.B.C.D.【答案】 B26、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】 A27、基金市场的参与主体不包括( )。 A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A28、关于会计系统控制
10、，以下表述错误的是（ ）。A.公司会计与基金会计不能同时兼任B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现C.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体【答案】 B29、（2017年真题）需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、QDII基金、货币基金C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额D.封闭式基金、混合基金、保本基金【答案】 C30、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控
11、并对其持有人进行合规交易方面的教育C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置【答案】 C31、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B32、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量赎回
12、当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D33、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况【答案】 A35、（ ）是联系政府监管机构与会员的纽带。A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D36、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将
13、上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】 A37、(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B38、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B39、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】 D
