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1、备考2023浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、(2017年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（ ）。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书【答案】 D3、以下不属于内部控制的原则的是（ ）。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】 C4、（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息
2、可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C5、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。A.内部控制管理B.合规风险管理C.投资决策管理D.信息披露管理【答案】 B7、（2017
3、年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D8、保本基金于20世纪80年代中期起源于()。A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】 A9、（2017年真题）关于基金
4、交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性【答案】 B10、（2016年真题）（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】 C11、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申
5、购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D12、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】 B13、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D14、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%
6、【答案】 B15、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D16、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。A.B.、C.、D.、【答案】 D17、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（2020年真题）某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（ ）。A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息C.因疏忽大意导致工作
7、电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果【答案】 A19、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A20、下列主体中，应当加入基金业协会的是（ ）A.基金管理人、基金服务机构B.基金托管人、基金服务机构C.基金服务机构、登记结算机构D.基金管理人、基金托管人【答案】 D21、（2019年真题）某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工
8、的观点，以下正确的是（ ）。A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】 C22、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.基金管理人【答案】 B23、我国基金从业人员职业道德规范不包括（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.大客户利益优先【答案】 D24、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（）原则。A.长效激励约束B
9、.业务与信息隔离C.公司独立运作D.制衡【答案】 C25、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A26、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任【答案】 C27、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（ ）。A.普通会员组成的会员大会、理事会B.全体会员组成的会员大会、监事会C.普通会员组成的会员大会、监事会D.全体会员组成的会员大会、理事会【答案】 D28、关于债券基金与债券的说法错误的是（）。A.投资者购买固定利率性
10、质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C29、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】 A30、关于基金与股
11、票或债券的差异，下列说法中错误的是（ ）。A.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具C.通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种D.基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票【答案】 D31、我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律【答案】 A32、（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风
12、险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】 A33、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D34、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】 C35、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的
13、这种现象属于（ ）A.折价，折价率约为13.6%B.溢价，溢价率约为13.6%C.溢价，溢价率为12.0%D.折价，折价率为12.0%【答案】 B36、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.8B.9C.10D.3【答案】 C37、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】 B39、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案
