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1、备考2023浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。A.10B.45C.15D.30【答案】 B2、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B3、对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】 D4、基金销售费用不包括( )。 A.基金托管费B.申购
2、（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A5、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】 B6、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】 D7、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B8、下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。 A.市场不是万能的，因此，
3、政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B9、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.三级市场【答案】 C10、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金费用计提标准【答案】 D11、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D12、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时
4、予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证券业协会B.董事会C.中国基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【答案】 D13、 关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()A.投资者可以按“份额”提交认购申请B.投资者需要开立沪、深证券账户C.认购申请已经受理后可以申请撤单D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户【答案】 C14、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。A.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法律和道德都要求权利义务对等D.违反道德一般也会有明确的制裁措施【答案】 B15、（20
5、16年真题）客户账户信息不包括（ ）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】 B16、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】 C17、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】 B18、（2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托
6、管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】 A19、(2017年)基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、（2021年真题）在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()A.基金托管人的资本规模B.基金招募说明书所明示的投资方向投资范围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 A22、(2016年)保本基金
7、的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B23、（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票【答案】 D24、基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品和基
8、金投资人进行匹配的方法C.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法D.对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 C25、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C26、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益一风险匹配D.公司收益一风险匹配【答案】 A27、基金监管的首要目标
9、是保护（ ）的利益。A.基金管理人B.基金当事人C.基金行业D.投资人【答案】 D28、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C29、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，基金客户的系统数据应（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】 C30、（ ）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金B
10、.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 C31、(2016年)不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C32、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】 B33、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。 A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C34、(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。A.基金招募说
11、明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C35、下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（）是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.基金中基金【答案】 D37、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】 C38、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养【答案】 B
12、39、（2016年真题）保守机密的要求不包括（ ）。A.应当妥善保管并严格保守客户秘密B.不得泄露在执业活动中所获知的信息C.严格遵守交易机构的制度和工作流程D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C40、ETF的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 B41、下列关于ETF的说法，错误的是（）。A.ETF本质上是一种指数基金B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C.抽样复制型ETF的目的是以最低的交易成本构建样本组合D.我国首只ETF采用的是抽样复制【答案】 D42、根据基金管理公司风险管理指引（试行，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】 B44、（2017年真题）下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测
