《备考2023山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一单选题(共100题)1、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】 B2、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（）。A.300万份B.200万份C.100万份D.50万份【答案】 D3、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告和监控D.风险评估【答案】 D4、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是(
2、)。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价【答案】 A5、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券【答案】 C6、（2016年真题）信息技术内部控制制度不包括（）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严
3、格的授权制度D.内外网分离制度【答案】 A7、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 D8、投资范围规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C9、（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C10、股东有权查阅信息资料，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。A.投资人利益优先原则B.客
4、观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D12、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户【答案】 A13、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】 B14、基金（）通过依法行使审批或
5、核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】 C15、关于债券基金的分类，说法错误的是（ ）。A.可根据收益率高低分类B.可根据债券到期日分类C.可根据债券发行者分类D.可根据债券信用等级分类【答案】 A16、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
6、C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范【答案】 D17、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则【答案】 D18、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D19、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益【答案】 A21、道德和法律都是行为
7、规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B22、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A23、在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。A.发起人协议B.公司章程C.基金托管协议D.基金合同【答案】 D24、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（ ）。 A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用
8、该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】 A25、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基
9、金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B27、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D28、关于基金和银行诸蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ） A.银行诸蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种收益凭证【答案】 C29、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。 A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
10、B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】 D30、基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A31、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、ETF在二级市场上每（）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。A.1秒B.15秒C.30秒D.60秒【答案】 B33、私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.
11、保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A35、以下属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.运作和管理基金资产B.管理基金资产C.托管基金财产D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【答案】 D36、基金行业协会的权力机构为（）。A.全体会员组成的会员大会B.理事会C.专业委员会D.监事会【答案】 A37、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】 C38、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要
12、求赎回的、没有存续期限的是（ ）。A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 D39、QD基金的净值在估值日后（ ）内披露。A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B40、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责【答案】 B42、（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则【答案】 A43、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、关于ETF的申购，下列说法正确的是（
