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1、备考2023浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（ ）。A.选择现金替代B.必须现金替代C.禁止现金替代D.可以现金替代【答案】 A2、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D3、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通【答案】 A4、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。A.基金
2、管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集B.基金份额持有人大会由基金管理人召集C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集【答案】 C5、(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。A.基金资产80以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80以上投资于货币市场工具的为货币市场基金C.基金资产80以上投资于其他基金份额的为基金中基金D.基金资产80以上投资于债券的为债券基金【答案】 B6、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。 A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C7、目前，
3、居民理财主要方式是货币储蓄和（）。 A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】 B8、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A9、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每季B.每周C.每日D.每月【答案】 B10、( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。 A.投资者教育B.投资者服务C
4、.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A11、私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。A.银行存款、银行理财产品B.股票基金、债券基金C.房地产D.资产管理计划【答案】 C12、下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D13、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B14、如下哪一项，
5、不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（ ）A.商品基金B.ETF联接基金C.非上市股权基金D.房地产基金【答案】 B15、基金管理人应履行的职责不包括（ ）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】 A16、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C17、关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资
6、D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C18、(2017年)根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。A.20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D19、投资者通过向（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心D.基金托管人【答案】 C20、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并
7、保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A22、（2016年真题）基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A23、关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】 D24、投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购【答案】 C25、
8、(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】 B26、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。 A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C27、关于基金监管的“三公”原则，下列说
9、法错误的是（）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象C.基金监管机构执法必须公正D.基金监管机构必须依法监管【答案】 D28、公司股东享有的权利包括（ ）。A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】 C29、（2020年真题）关于金融与居民理财，下列说法错误的是（ ）。A.所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动B.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类D.在生产经营活动中，收入
10、产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求【答案】 B30、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责【答案】 D31、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券D.必须现金替代
11、的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券【答案】 B32、封闭式基金的内容不包括()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易【答案】 C33、（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.投入产出B.成本效益C.有效性D.盈利性【答案】 B34、以下属于QDII基金禁止性行为的是（ ）。A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票【答案】 C35、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对
12、符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.2C.5D.3【答案】 C36、下列不是基金市场营销特征的有（ ）。A.持续性B.适用性C.规范性D.广泛性【答案】 D37、(2017年)下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券公司D.中国证监会【答案】 D38、(2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A39、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。
13、A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D40、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份,转入1000万份C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份【答案】 C41、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】 A42、(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的
