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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所【答案】 B2、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少每月披露两次【答案】 B3、(2016年)基金业协会成立于（ ）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】 A4、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、
2、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7B.30C.60D.90【答案】 B5、( )是金融市场上最重要的中介机构。 A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】 C6、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C7、（2018年真题）以下说法错误的是（ ）。A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人不参与基金收益的分配C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配【答案】 C8、下
3、列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.净申购金额=申购金额（1申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额申购当日基金份额净值【答案】 D9、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
4、D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140【答案】 D10、（2017年真题）“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】 B11、（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。A.证券交易所ETF业务实施细则B.证券交易所业务规则C.证券交易所LOF业务规则与业务指引D.证券投资基金信息披露管理办法【答案】 D12、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量B
5、.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动【答案】 D13、下列不属于基金市场参与主体的是（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.社会团体【答案】 D14、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D15、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1
6、，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C16、（2017年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。A.年度报告B.季度报告C.净值公告D.半年度报告【答案】 A17、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是( )。A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配【答案】 B18、买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。（ ）A.基金
7、账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户D.每位投资者只能开设和使用个资金账户【答案】 C19、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 A20、目前，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。A.直销，代销B.级，二级C.场内，场
8、外D.优先，次级【答案】 A21、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。 A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A22、（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金【答案】 D23、(2016年)设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（
9、 ）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】 D24、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（ ）的独立董事通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】 B25、担任基金托管人应当具备（）条件。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A26、（2016年真题）下列属于基金合同所包含的重要信息的是（? ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2021年真题）督察长
10、发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B28、（2017年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】 A29、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80%C.70
11、%D.60%【答案】 A30、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则【答案】 B31、(2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B32、(2017年)基金公司募集基金前，须在公
12、司网站上公告的文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书【答案】 D33、下列关于对冲基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B34、关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎
13、回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C35、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习【答案】 A36、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.6名合伙人的有限合伙企业B.15名股东的有限责任公司C.3名自然人投资者D.10名自然人投资者成立的契约型基金【答案】 B37、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以100保证本金B.电视、电影、互联网资
