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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共100题)1、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D3、不属于基金巨额赎回的是（ ）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】 A4、商业银行通过独立账户或银行
2、共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】 C5、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】 B6、(2017年)关于中华人民共和国证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行
3、证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D7、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D8、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债券难计算、预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】 C9、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息
4、量最大的文件。应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】 D10、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金【答案】 C11、以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（ ）A.离岸基金是在他国发售证券投资基金份额B.在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场C.在岸基金受本国的法律监督D.离岸基金投资于本国或募集地以外的市场【答案】 B12、下列关
5、于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广【答案】 C13、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】 D14、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C
6、.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D15、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】 D16、在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。A.发起人协议B.公司章程C.基金托管协议D.基金合同【答案】 D17、（ ），我国最早的两只联接基金成立。A.2008年9月B.2009年9月C.2008年10月
7、D.2009年10月【答案】 B18、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度【答案】 A19、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非
8、公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B20、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。A.现金替代比例B.资金金额C.证券价格D.对价种类【答案】 D21、(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】 C22、下列不属于促销策略的是（ ）。A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策【答案】 D23、道德的特征有（）。A.公开性B.相同性C.自由
9、性D.继承性【答案】 D24、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。A.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用C.互联网应用D.“一对一”专人服务【答案】 B25、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月【答案】 B26、下列关于基金销售行为，错误的是（ ）。A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可以采取送基金份额的方式销售基金C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答
10、案】 B27、基金公司的风险管理的主要参与者是（）。A.董事会B.股东大会C.管理层D.董事会、管理层到全体员工【答案】 D28、督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A29、基金销售的（ ）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。A.适用性B.服务性C.专业性D.规范性【答案】 D30、ETF联接基金的特征不包括（ ）。A.联接基金依附于主基金B.联
11、接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】 C31、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（ ）以上。A.25B.30C.50D.80【答案】 D32、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.7日B.15日C.3个月D.6个月【答案】 D33、基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（ ）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】 B34、以下关于证券投资基金概念的表述,正确
12、的是（）A.A:、B.B:、C.C:、D.D:、【答案】 D35、（2016年真题）招募说明书的主要披露事项是（ ）。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式【答案】 B36、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A37、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D38
13、、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】 D39、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国务院【答案】 A40、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】 D41、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市
