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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。A.基金合同B.证券投资基金法C.公司法D.证券法【答案】 A2、下列不属于衍生金融工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议【答案】 C3、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】 D4、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅
2、比例为（）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A5、（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性【答案】 A6、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）。A.私募基金B.债券基金C.公募基金D.股票基金【答案】 C7、关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理
3、计划D.第三方保险资产管理计划【答案】 C9、基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。A.B.、C.、D.、【答案】 D10、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金持有人结构【答案】 B11、以下关于现金替代相关内容的说法，错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券【答案】 B
4、12、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B13、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A.15B.20C.30D.45【答案】 D14、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】 C15、（2018年
5、真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】 C16、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】 A17、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A18、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19
6、、（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B20、（2016年真题）下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D21、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】 B22、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司
7、的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】 C23、证券投资基金法规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】 C24、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 D25、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。A.两者均以从业人员的自我学习为基础B.两者均以职业道德观念的培养和树立为
8、前提C.两者均以行业自律组织的自律工作为核心D.两者均以从业机构的培训教育为主要手段【答案】 B26、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（ ）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B27、关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）
9、。A.交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B.遵从价格优先，时间优先的原则C.报价单位为每分基金价格D.涨跌幅比例为10%【答案】 A28、（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场【答案】 C29、关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（）。A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】 D30、关于基金投资人
10、风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断【答案】 C31、依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。A.检查B.调查取证C.刑事处罚D.限制交易【答案】 C32、（2020年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是
11、（ ）。A.安全保管基金财产B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.编制基金财务会计报告【答案】 D33、（2019年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】 C35、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C
12、.股票份额认购D.证券认购【答案】 A36、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D38、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。A.1B.3C.5D.6【答案】 D39、下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 C40、我国第一只保本基金是（）。A.ETF基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金【答案】 B41、(2016年)开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点。A.规范性B.持续性C.时效性D.专业性【答案】 C42、偏股型基金说法错误的是（ ）A.以股票为主要投资方向B.业绩比较基准中以股票指数为主C.股票投资下限是50D.基准股票比例6010
