《备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C2、()是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金【答案】 C3、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱
2、监测分析中心报告。A.10B.2C.5D.3【答案】 C4、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.3，l/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A5、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D7、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D8、公开募集基金合同的
3、内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B10、下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】 D11、基金份额上市交易应符合规定条件，下列（ ）不是必要条件。A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80以上【答案】 C12、(2016年)下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。A.证券投资基金业协会B.证监会及
4、其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C13、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】 A14、（ ）对从业人员实施资格管理和资格考试。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金公司【答案】 A15、基金管理人应当在基金（）报告和基金（）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A.季度：半年度B.半年度：年度C.季度：年度D.半年度：季度【答案】 B16、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】
5、 C17、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C18、目前，LOF的交易在（ ）进行。A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所D.指定代销网点【答案】 A19、关于货币市场基金的信息披露，以下说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D20、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A21、我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）A.大客户利益优先B.专业审慎C.守法合规D.诚实守信【
6、答案】 A22、（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C23、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】 B24、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。A.审批基金经理的年度投资计
7、划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】 B26、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 A27、(2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D28、基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。A.目标B.体制C.内容D.方式【答案】 C29、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。A.通知业务机构
8、停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C30、（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C31、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】 B32、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。A.由于缺乏
9、基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起运作普遍不规范D.“老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 C33、基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（）。A.责令其改正B.予以警告C.罚款D.报司法机关【答案】 A34、ETF联接基金的特征不包括（ ）。A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接
10、基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】 C35、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C36、（），证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999年 12月B.2001年 9月C.2002年 2月D.2003年 5月【答案】 C37、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。A.采取抽奖方式销售基金B.压低基金收费水平C.擅自变更收费标准D.充分的风险提示【答案】 D38、(2016年)下列哪一项属于部门规章的内容（ ）A.公司财务B.资料档案管理C.基金会计D.岗位设置【
11、答案】 D39、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.10【答案】 B40、（2016年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（ ）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】 A41、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】 C42、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私
12、募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监管暂行办法规定不得有行为中的（ ）。A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送D.泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 B43、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、（2017年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。A.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品【答案】 D46、开放式基金所特有的一种风险是（）。A.
