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1、备考2023浙江省期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共100题)1、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（ ）报送月度风险监管报表。 A.中国证券监督管理委员会B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.期货交易所D.期货业协会【答案】 B2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】 A3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。A.为
2、投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C4、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D5、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（ ）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货
3、交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】 B6、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D7、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共和国行政法D.中
4、华人民共和国刑事诉讼法【答案】 A8、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】 D9、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15B.30C.45D.60【答案】 B10、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令
5、其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】 C11、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】 C12、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A13、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（
6、）的投资者申请开立股指期货交易。 A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】 D14、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。 A.1B.2C.3D.6【答案】 B15、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】 D16、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D17、下列属于期货从业人员管理
7、办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。A.从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】 C18、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A19、期货从业人员向投资者
8、隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 B21、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 A22、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。 A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】 B23、期货公司应
9、当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A24、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】 C25、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A26、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B27、期货
10、公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部【答案】 C28、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C29、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B30、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（ ）。A.期货交易者按照规定交纳的资金
11、或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D31、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。 A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】 A32、在期货公司的营业部进行期货交易的，（ ）为合同履行地。A.投资者所在地B.期货公司所在地C.该分支机构住所地D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】 C33、根据期货交易
12、所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B34、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A35、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D36、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。 A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D
13、.国务院期货监督管理机构【答案】 A37、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B38、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A39、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） .A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D40、首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】 A41、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月
