《备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）一单选题(共100题)1、（2018年真题）跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（ ）。A.T+1 日B.T+3 日C.T 日D.T+2 日【答案】 D2、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】 B3、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。A.基金公
2、司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B4、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、关于基金客户服务的原则，正确的是（ ）A.优先服务、有效沟通B.安全第一、专业规范C.客户至上、保障收益D.本金安全、追求收益【答案】 B6、（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期
3、办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B7、（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】 A8、(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与基金管理人B.基金份额持有人与销售代理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】 A9、以下各项中（ ）不是我国基金份额持有人享有的权利。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金份额持有人
4、大会，对大会审议事项行使表决权D.依法参与基金产品的设计与基金资产的管理【答案】 D10、开放式基金的认购采取（）的方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】 A11、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 A12、下列哪项是对另类投资基金的描述？（）A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效
5、用，承担高风险、追求高收益B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业【答案】 C13、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】 C14、混合型基金不包括（ ）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】 D15、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（ ）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直
6、接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】 A16、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。A.4B.5C.6D.7【答案】 C17、一般来说，基金管理人的合规审核不包括（）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价【答案】 B18、（2019年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、基金募集期限届满，基金不满
7、足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.35D.60【答案】 B20、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】 C21、以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A.基金份额上市交易公告书B.基金份额发售公告C.基金资产净值D.基金年度报告【答案】 B22、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所
8、且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开展经营活动【答案】 A23、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时间保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略【答案】 C24、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业
9、培训。A.证券业从业人员资格管理办法B.基金从业人员后续职业培训大纲C.中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】 B25、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 B26、（2021年真题）下列符合封闭式基金上市交易条件的是（ ）。A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人C.基金合同期限为3年，基金募
10、集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人【答案】 A27、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A28、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时
11、，（ ）有权通知他们停止其行为。A.董事B.监事C.股东D.高级管理人员【答案】 B29、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】 A30、下列关于基金临时信息披露的说法，正确的是（）。A.各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1时属于基金的重大事件C.任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息
12、进行公开澄清D.提前终止基金合同不属于基金的重大事件【答案】 C31、（）资产管理业务是指是（）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。A.信托公司B.证券公司C.期货公司D.保险公司【答案】 C32、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。A.、B.、VC.、VD.、【答案】 A34、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（ ）人。A.10
13、0B.200C.500D.1000【答案】 B35、下列不属于证券投资基金的作用的是（ ）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.优化金融结构，促进经济増长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业交易成本的降低【答案】 D36、（2016年真题）基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D37、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】 C38、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。A.黄金市场B.票据市场C.外汇市场D.艺术品市场【答案】 D39、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规
