《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共100题)1、与其他金融工具相比较，基金是一种（）。A.受益凭证B.股权凭证C.信用凭证D.债权凭证【答案】 A2、(2017年)中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】 C3、下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高
2、回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B4、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】 B5、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B6、关于发起式基金
3、的成立及存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答案】 C7、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资者是基金公司的股东【答案】 B8、(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年
4、起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C9、下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。 A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构【答案】 A10、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C11、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系
5、统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C13、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。A.继承B.捐赠C.收购D.经注册登记机构认可的其他情况【答案】 C14、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，基金客户的系统数据应（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】 C15
6、、公司型基金以( )的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A16、（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。A.关联交易B.证券市场操纵C.内幕交易D.利用未公开信息交易【答案】 B17、报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】 D18、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。A.集
7、中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A19、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.5%D.3%【答案】 A20、(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】 D21、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失
8、C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】 D22、保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D24、负责基金销售业务的管理人员应（）。A.有相关的基金从业经验B.具有大学本科以上学历C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 D25、(2017年)关于基金合同的主要内容
9、，下列说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】 B26、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C27、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】 B28、(
10、2016年)关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C29、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（ ）A.QDII基金B.分级基金C.跨境ETFD.发起式基金【答案】 B31、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（ ）。A.
11、基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请【答案】 C33、()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A34、不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费（ ）计入基金财产。A.1.5%；全额B.0.75%；全额C.1.5%；75%D.0.
12、75%；75%【答案】 B35、（2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A36、（2017年真题）下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人不得少于200人B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金合同期限为5年以上D.基金募集金额不得低于2亿元人民币【答案】 A37、下列关于合规管理的意义，说法错误的是（）。A.可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】 D38、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场。A.金融工具B.衍生工具C.货币D.商品【答案】 A39、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A.6个月B.1年C.3年D.5年【答案】 A40、（ ），我国最早的两只联接基金成立。A.2008年9月B.2009年9月C.2008年10月D.2009年10月【答案】 B41、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C42、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣
