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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（）。A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位D.最小赎回单位组合证券名称【答案】 C2、下列不属于我国基金交易费的是（ ）。A.印花税B.增值税C.过户费D.经手费、证管费【答案】 B3、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 C4、（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。A.增长型
2、基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金【答案】 A5、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和操作系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施【答案】 C6、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】 C7、（2017年真题）根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下
3、列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B8、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】 A10、(2016年)以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C
4、.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B11、（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B12、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B13、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理
5、体系【答案】 C14、基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场公开交易的证券。A.中央银行B.基金管理公司C.期货交易所D.证券交易所【答案】 D15、(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D17、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金
6、监管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露【答案】 C18、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、QD基金的禁止性行为不包括（ ）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%【答案】 D20、当存在（）时，应审慎评估基金产品风险。A.B.、C.、D.、【答案】 D21、基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。A.报告摘要，报告摘要B.报告正文，报告摘要C.
7、报告摘要，报告正文D.报告正文，报告正文【答案】 B22、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是【答案】 D23、()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A24、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一
8、交易日开市前【答案】 D25、（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对【答案】 A26、不属于基金托管人职责的内容是（ ）。A.投资风险管理B.资产保管和资金清算C.投资监督D.会计复核【答案】 A27、在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。 A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D28、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答
9、案】 B29、( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D30、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B31、(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】 C32、(2016年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D3
10、3、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B34、（2017年真题）下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】 B35、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（
11、）。A.B.C.D.【答案】 A36、关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（ ） A.基金营销人员应更注重营销的技巧和策略而非相关金融知识B.为促进基金销售，基金销售机构为投资者提供合理的收益预测C.应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金D.基金营销是一种产品的营销行为，目的是将基金产品销售给客户【答案】 C37、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证券
12、投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】 C38、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】 A39、（）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 B40、以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（ ）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A41、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.临时报告D.月报【答案】 B42、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.风险较高，但预期收益也较高B.适合短期波动操作，通过买卖价差盈利C.应对通货膨胀有效的手段D.以追求长期的资本增值为目标【答案】 B43、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】 D
