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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、（2021年真题）以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D3、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C4、(2017年)关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定
2、净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】 B5、(2017年)ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费），持有期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（ ）。A.50元B.75元C.25元D.100元【答案】 D7、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵
3、盖所有风险类型。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 A8、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】 C9、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。A.1000B.1500C.2000D.3000【答案】 D10、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】 A11、（2017年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法关于
4、合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】 D12、对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层【答案】 C13、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理
5、基金的权利【答案】 B14、20世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.50B.60C.70D.80【答案】 D15、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B16、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】 A17、（2016年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知
6、（ ），并及时向（ ）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D18、（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场【答案】 C19、基金托管协议由（ ）签订的。A.基金份额持有人和基金管理人B.基金份额持有人和基金托管人C.基金管理人和基金托管人D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人【答案】 C20、（2018年真题）关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.为确保
7、评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】 D21、（2016年真题）下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?（ ）A.基金管理人和托管人的披露责任B.基金管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.投资收益保证【答案】 D22、基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】 B23、基金业协会是（ ）A.社会团
8、体法人B.自律管理法人C.企业法人D.自然人法人【答案】 A24、（）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。A.股东诚信与合作原则B.业务与信息隔离原则C.公平对待原则D.制衡原则【答案】 C25、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。A.赎回申请未受理部分，延迟至下一放日办理，并享有赎回优先权B.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有
9、人当日办理的赎回份额C.出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回D.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额【答案】 A26、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。 A.有利于提高证券市场效率B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策C.与保守客户秘密相冲突D.不利于防止信息滥用【答案】 A27、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A28、下列选项中，QDII基金可以投资的行
10、为是（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】 D29、（2017年真题）下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。A.托管账户的开立B.管理人和托管人之间的相互监督和核查C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用D.估值差错的处理流程【答案】 C30、混合型基金不包括（ ）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】 D31、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B3
11、2、道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A33、(2016年)中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B34、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.三级市场【答案】 C35、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（）。A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1% 的
12、赎回费B.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费C.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入基金财产D.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的25%计入基金财产【答案】 B36、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A37、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.转移【答案】 B38、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
13、A.5B.20C.10D.7【答案】 C39、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】 B41、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C42、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。
