《备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案一单选题(共100题)1、公募证券投资基金”利益共享，风险共担，是指（ ）A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】 C2、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A.证券业协会B.证监会C.银监会D.基金业协会【答案】 D3、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的
2、是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D4、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告破产D.被无故撤销【答案】 D5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（ ）。A.货币市场基金仅投资于货币市场工具B.股票基金仅投资于股票C.债券基金仅投资于债券D.基金中
3、的基金仅投资于不同基金份额【答案】 A6、(2017年)下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】 C7、下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户
4、，用于提升收益，支持实体经济【答案】 A8、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D9、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。A.召开时间B.审议事项C.会议形式D.份额净值【答案】 D10、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：
5、00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】 A11、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。A.交易的业务规则的编制及披露B.主要财务指标的计算及披露C.投资组合报告的编制及披露D.基金净值表现的编制及披露【答案】 A12、1990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C1
6、3、声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。A.经营B.管理C.外部事件D.以上都是【答案】 D14、（）年，第一只货币市场基金建立。A.1968B.1971C.1871D.1972【答案】 B15、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D16、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。A.基金代
7、销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】 D17、积极型的投资者一般会选择（）。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】 B18、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D19、基金管理人在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.2B.3C.5D.7【答案】 B20、（）是以追求长期的
8、资本増值为目标的基金类型。A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C21、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】 C22、关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（）。A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准C.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准D.可以同时采用中文和英文披露信息，并以英文为准【答案】 C23、依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（ ）A.基金产品
9、的投资范围和持仓比例B.基金经理的历史过往业绩C.基金的历史规模D.基金净值的历史波动程度【答案】 B24、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、 C2、 C3、C4、 C5D.Cl就是风险承受能力最低的投资者【答案】 D25、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金【答案】 C26、
10、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 A27、T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B28、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】 C29、开放式基金所特有的一种风险是（）。A.市场风险B.合规风险C.巨额赎回风险D.管理风险【答案】 C30、
11、根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。A.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式【答案】 A31、以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A3
12、3、下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系【答案】 D34、公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答
13、案】 D36、（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9852.22B.10000C.147.78D.9611.92【答案】 D38、ETF与投资者交换的是（）。A.基金份额与现金的对价B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价D.基金份额与现金【答案】 B39、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督B.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险C.控制活动可以通过授权控制来进行D.控制坏境包括经营理念
