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1、备考2023湖北省期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)一单选题(共100题)1、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C2、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。A.6450万元B.5550万元C.6000万元D.5700万元【答案】 B3、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进
2、行现场检查【答案】 A4、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】 A5、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】 B6、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.13B.21C.23D.32【答案】 A7、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。A.3B.4C.
3、1D.2【答案】 A8、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。 A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.业务部经理【答案】 A9、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A10、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员
4、按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C11、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】 D12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 C13、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 C14、下列关
5、于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度【答案】 B15、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 C16、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A17、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进
6、先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C18、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 C19、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A20、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。 A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A21、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）会计年度每季度末客户
7、权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个【答案】 C22、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】 D23、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A24、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一
8、证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准 （ ） A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A25、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管
9、措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A26、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不包括（ ）。 A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A27、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A28、期货公司会员不得为测试得分低予（ ）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60分B.70分C.80分D.85分
10、【答案】 C29、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B30、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】 D31、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担B.完全由期货公司
11、承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A32、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B33、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 A34、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户
12、交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】 C35、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。 A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A36、非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。 A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构【答案】 A37、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总
13、结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C38、在我国，结算担保金主要用于（ ）。A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【答案】 A39、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A.中国证券监督管理委员会B.国务院教育行政部门C.中国期货业协会D.国家人事部【答案】 B40、下列关于交割的表述，正确
