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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。A.、B.C.、D.、【答案】 A2、(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】 C4、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于
2、（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.3，l/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A5、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。 A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B6、货币市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在397天以内的债券B.可转换债券C.期限在1年以内的金融债券D.期限在1年以内的央行票据【答案】 B7、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前
3、我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购【答案】 B8、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该
4、基金经理管理的基金列入重点销售基金【答案】 C9、对基金机构的监管，包括基金机构的（）监管。A.市场准入B.从业人员资格C.从业人员执业行为D.以上都是【答案】 D10、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则【答案】 D12、当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】 B13、(2017年)下列关于基金赎回计算公式错误的是（ ）。A.赎回手续费=前端收费金额+
5、后端收费金额B.赎回总金额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用D.赎回费用=赎回总金额赎回费率【答案】 A14、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】 A15、（）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995B.1998C.1997D.1999【答案】 C16、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则
6、、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。A.及时性B.规范性C.易解性D.易得性【答案】 A17、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原则【答案】 C18、根据法律形式可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动型指数基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 D19、（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C20、(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下
7、列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B21、基金份额持有人享有下列（）权利。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。A.1亿元人民币；100人B.1亿元人民币；200人C.2亿元人民币；100人
8、D.2亿元人民币；200人【答案】 D23、非交易过户不包括（ ）A.继承B.转换C.司法强制执行D.捐赠【答案】 B24、（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】 A25、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A.5年B.1年C.3年D.6个月【答案】 D26、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所【答案】 D27、目
9、前,LOF的交易在()进行。 A.指定代销网点B.登记结算公司C.上海交易所D.深圳交易所【答案】 D28、我国第一只开放式基金设立于（）。A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】 B29、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】 C30、基金托管人召集基金份额持有人大会，必需披露的事项不包括（ ）。A.会议形式B.份额净值C.召开时间D.审议事项【答案】 B31、下列
10、关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险管理体系C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确【答案】 D32、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则【答案】 A33、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.基金在收
11、到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请【答案】 D34、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金【答案】 B35、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C36、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A
12、.50B.200C.100D.500【答案】 B37、下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B38、以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业
13、务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C39、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B40、依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】 C41、下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（ ）A.每个交易日办理基金份额申购、赎回B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配C.每日按照面值（一般为1元）进行报价D.每个自然日办理基金份额申购、赎回【答案】 D42、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（
