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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、自成为观察会员之日起满（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】 B2、基金上市交易公告书应披露事项有（ ）持有人户数持有人结构以及前10名持有人财务状况报表重大事件揭示A.B.C.D.【答案】 D3、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D4、根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，以下说法正确的是
2、（ ）。A.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者B.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者D.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者【答案】 A5、（）负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层【答案】 C6、在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C7、基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金
3、额。A.基金月度报告；基金半年度报告B.基金半年度报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B8、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式C.A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项D.该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开【答
4、案】 B9、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D10、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.募集情况与上市交易安排B.基金托管人报告C.基金合同摘要D.基金持有人结构【答案】 B11、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（ ）。A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置C.有助于防止市场的过度投机D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构【
5、答案】 D13、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“投资人权益须知”C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力【答案】 D15、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是（ ）。A.行业的自律性组织B.监管机构C.营利性社会组织D.行政机关【答案】 A
6、16、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（ ）。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.投资者T日卖出基金份额后的资金T+2日到账C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF场内赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B17、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。A.20世纪90年代末期B.20世纪60年代以后C.20世纪80年代末期D.20世纪40年代以后【答案】 C18、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应
7、当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】 C19、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A.3B.4C.5D.6【答案】 D20、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.姓名B.所在营业网点C.从业资质证明及编号D.身份证号码【答案】 D21、下列关于套利的说法正确的是（）。A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易B.折价套利会导致ETF总份额的增
8、加C.溢价套利会导致ETF总份额的缩减D.ETF不存在套利交易【答案】 A22、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（ ）。A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】 B23、基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不包括（ ）。A.基金份额持有人工作委员会B.风险控制委员会C.专户投资决策委员会D.公募基金投资决策委员会【答案】 A24、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。A.基金经理B.基金公司C.基金持有人
9、D.基金管理人【答案】 C25、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.经营运作公开、透明原则【答案】 C26、封闭式基金份额上市交易应当符合（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D27、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减【答案】 A28、（2018年真题）开放式基金份额申
10、购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】 C29、（2020年真题）某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（ ）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额
11、之间独立建账和独立核算【答案】 C30、某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D31、根据中国证监会2010年10月26日公布的关于保本基金的指导意见，以下不属于我国保本基金的保本保障机制的是（ ）。A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份
12、额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任【答案】 C32、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B33、关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款
13、项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户【答案】 C34、以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）A.基金认购费归入基金资产B.前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减C.基金认购费由销售机构收取D.基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有【答案】 D35、(2017年)基金销售机构应具备以下条件（ ）。A.、B.、VC.、VD.、V【答案】 C36、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。 A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A37、基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。A.基金销售业务的高管B.督察长C.所在地中国证监会派出机构D.以上都是【答案】 D38、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。A.3个月B.6个月C
