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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、（）是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 B2、基金W理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、基金投资者应承担的义务不包括()。A.遵守基金合同B.缴纳基金认购款项及规定费用C.不得要求赎回基金份额D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 C4、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.监
2、管机构【答案】 D5、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（ ）。 A.计算并公告基金资产净值B.办理基金份额发售和登记事宜C.办理基金备案手续D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续【答案】 D6、(2017年)关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（ ）。A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果
3、予以公告，报中国证监会备案【答案】 B7、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。A.基金托管协议草案B.基金合同草案C.发行公告D.招募说明书草案【答案】 C8、（2016年真题）关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（ ）。A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】 B10、（2021年真题）交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（ ）。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风
4、险【答案】 B11、（2017年真题）中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、下列有关投资基金分类表述，不正确的是（ ）。A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。C.按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式【答案】 A13、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件
5、发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B14、 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。A.I、III、B.I、II、IIIC.II、III、D.I、II、III、【答案】 D15、根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销
6、售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C16、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A.1B.3C.10D.20【答案】 D17、（2016年真题）基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。A.股票的收益小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益高于债券D.基金投资的风险大于债券【答案】 A19、基金销售适用性的指导原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则【答案】 D20、（）属于董事
7、会应当履行的合规管理职责。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.通知业务机构停止其违法行为C.提议召开临时股东会D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员【答案】 D21、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。A.可转换债券B.1年以内的中央银行票据C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券【答案】 B22、(2017年)托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、货币市场基金是投资者进行（）的理
8、想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B24、基金年度报告在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】 D25、（2017年真题）遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】 C26、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募
9、集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料【答案】 C27、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】 B28、1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】 D29、（2016年真题）（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场
10、所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A30、关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。A.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误B.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确C.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确D.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误【答案】 A31、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托
11、管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】 B32、(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C33、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减【答案】 A34、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）A.
12、谨慎性原则B.准确性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 A35、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D36、基金投资者应承担的义务不包括()。A.遵守基金合同B.缴纳基金认购款项及规定费用C.不得要求赎回基金份额D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 C37、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C38、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】 B39、在营销成本方面，以（）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 B40、基金销售市场细分的原则不包括（）。A.易入原则B.可测原则C.可控原则D.识别原则和利润原则【答案】 C41、督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV
