《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共100题)1、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A2、（2021年真题）关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（ ）。A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制B.包含了过去9个月内的基金产品业绩C.包含了基金产品的预期收益D.包含了基金的管理团队信息【答案】 C3、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资
2、报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。A.3：3B.3；10C.10：3D.10：10【答案】 D4、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。A.设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度【答案】 B5、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D6、（2016年真题）不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于05的赎回费，并将不低于赎回
3、费总额的（ ）计入基金财产。A.75B.60C.50D.25【答案】 C7、（2017年真题）证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在交易结束前15分钟计算并公布B.在当日开市前15分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次日开市前15分钟计算并公布【答案】 C8、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】 D9、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基
4、金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系D.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域【答案】 C10、（ ）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】 D11、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”的表述【答案】 B12、下列不属于私募基金合格投资者的是（ ）A.社会保障基金、企业年金等养老基金；B.投资于所管理私募基金的
5、私募基金管理人及其从业人员C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元，净资产为800万元的单位D.慈善基金等社会公益基金【答案】 C13、下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D14、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】 D15、交易部的主要职能有（）。A.B.C.D.【答案】 D16、我国市场上出现的公募另类投资基金有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17
6、、申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.招募说明书草案C.基金合同草案D.主要股东或者合伙人名单【答案】 D18、（2017年真题）下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券公司D.中国证监会【答案】 D19、(2016年)ETF的申购、赎回是通过（ ）进行。A.交易所B.代销网点C.场内市场D.场外市场【答案】 A20、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 B21、（2021年真题）货币市场基金需要定期披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22
7、、基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 C23、（2016年真题）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C24、同一私募金产品的投资者持有期间超过（ ）的，无须再次进行投资者风险评估。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C25、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、(2016年)某投资者通
8、过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】 D27、关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D28、封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。 A.0.0001B.0.00
9、1C.0.01D.0.1【答案】 B29、基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】 A30、（ ），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A31、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客【答案】 B32、中国证监会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A
10、33、(2016年)4Ps不包括（ ）。A.项目（project）B.价格（price）C.促销（promotion）D.渠道（place）【答案】 A34、（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性【答案】 B35、关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.
11、有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动【答案】 A36、下列不属于基金经理任职条件的是（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A37、关于基金财产，以下描述错误的是（ ）A.基金财产独立于基金管理人的固定财产B.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有C.基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产D.基金财产的债务由基金财产本身承担【答案】 B38、基金上市交易公告书应披露的事项不包括（ ）A.需要披露基
12、金概况、基金募集情况与上市交易安排B.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要C.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告D.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人【答案】 D39、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D40、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C41、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D42、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）A.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置B.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境D.储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率【答案】 C43、（2016年真题）
