《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共100题)1、下列关于金融资产的说法，错误的是（）。A.B.C.、D.、【答案】 C2、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育【答案】 C3、基金销售适用性原则不包括（）。A.差异性原则B.全面性原则C.有效性原则D.合理性原则【答案】 D4、(2016年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘
2、股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C5、（2017年真题）基金合同约定的事项不包括（ ）。A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】 C6、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、
3、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B7、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】 C8、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A.基金净值公告B.基金托管协议C.基金招
4、募说明书D.基金合同【答案】 C9、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 B10、（）是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。A.各地方证监局B.银行业协会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 A11、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错
5、的产生。C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。【答案】 D12、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（ ）。 A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】 A1
6、3、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会【答案】 D14、(2017年)根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90以上，这说明了（ ）。A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱D.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道【答案】 B15、通过（ ），投资者
7、可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】 D16、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）【答案】 C17、（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C18、（
8、）是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。A.各地方证监局B.银行业协会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 A19、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。A.C1B.C2C.C3D.C4【答案】 A20、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.以上都正确【答案】 D21、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B22、基金管理人合规管理旨在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、分级基金的分类，下列选项不正确的是。（ ）A.根据子份额之间收
9、益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型【答案】 A24、(2017年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】 A25、下列可以担任公募基金管理人的是（）。A.基金发起人B.基金管理公司C.基金托
10、管银行D.基金投资者【答案】 B26、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（ ）。A.报送内容B.报送形式C.报送时间D.报送流程【答案】 C27、（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平【答案】 A28、下列
11、关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D29、（ ）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B30、某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（ ）的要求。A.保守秘密B.审慎开展执业活动C.不得进行不正当竞争
12、D.优先考虑客户利益【答案】 B31、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。 A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 B32、信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是(
13、)。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B34、关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效C.合同自签署之日起成立并生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 B35、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 C36、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C37、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免
