《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、(2016年)按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A2、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（ ）。A.成长型股票基金B.国内股票基金C.国外股票基金D.全球股票基金【答案】 A3、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 A4、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控
2、手段，都属于（ ）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B5、（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。A.内部控制管理B.合规风险管理C.投资决策管理D.信息披露管理【答案】 B6、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】 C7、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、私募基金募集应当履行下列程序（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、基金合同一旦
3、终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（ ）。A.分配权B.决策权C.表决权D.认购权【答案】 A10、ETF基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】 D11、（2016年真题）（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】
4、 A12、发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】 C13、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C14、2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B15、(2016年)关于QDII基金，以下表述正确的是（）。A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QD
5、II可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】 A16、（2016年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D17、（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。A.相比法律，道德的调整手段更多B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力【答案】 B18、客户服务中售中服务的内容不包括（）。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释
6、测试结果B.推介符合适用性原则的基金C.提醒客户及时核对交易确认D.介绍基金产品【答案】 C19、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】 A20、前台业务系统应当具备（）的功能。A.B.、C.、D.、【答案】 D21、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，基金客户的系统数据应（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】 C22、根据中国
7、证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A23、（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C24、（2017年真题）甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。A.违反忠诚尽责B.不公平对待客户C.泄露内幕信息D.泄露商业秘密【答案】 A25、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资
8、基金业协会。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】 C26、(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B27、基金半年度报告的披露特点不包括()。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】 B28、（ ）是指因公司及员工违反法
9、律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】 A29、下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。A.表现形式不同B.内容结构相同C.调整范围相同D.调整手段相同【答案】 A30、下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式【答案】 B31、后端收费方式下，基金
10、管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.3B.5C.1D.2【答案】 A32、基金认购与基金申购的区别不包括（）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期【答案】 D33、根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 （ ）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输
11、送【答案】 A34、（2016年真题）证券投资基金销售管理办法规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C35、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】 D36、（2016年真题）下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（ ）。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构【答案
12、】 B37、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B38、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】 B39、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（ ）。A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险B.其投资目标是紧密跟踪目标指数C.在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中的基金）D.通常采取开放式运作方式【答案】 A40、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.适用性B.风控性C.持续性D.专业性【答案】 A41、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】 D42、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本
