《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。A.2B.3C.5D.10【答案】 A2、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、（）年（）发布证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）。A.2010，中国证监会B.2010，中国证券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国证券业协会【答案】 B4、下列基金销售人员的行为，合理的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预
2、测所推介基金的未来业绩D.同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证【答案】 B5、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（ ）A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代【答案】 B6、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D7、货币型基金的认购费一般为（ ）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A8、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业
3、绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D9、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】 D11、基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括（）。A.具备交易清算、资金处理的功能B.能记录和管理基金产品信息、投资资讯等相关信息C.具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D.基金投资人风险承担能力调查【答案】 D
4、12、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B13、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B14、金融市场的构成要素包括（?）。A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】 D15、关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（ ）。关
5、于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（ ）。A.认购份额要在基金合同生效时确认；申购份额在T+2日之内确认B.认购费一般低于申购费C.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认D.认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回【答案】 D16、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D
6、.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 A17、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内部控制大纲【答案】 D18、依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（） A.都是契约型基金B.都是公司型基金C.大部分为公司型基金D.大部分为契约型基金【答案】 A19、关于债券基金的特点，说法错误的是（ ）。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低【答案】 A20、开放式基金合
7、同生效后每（）更新招募说明书。A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 B21、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ） A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产B.安全保管基金财产C.办理与基金托管业务有关的信息披露事项D.按照规定自行召集基金份额持有人大会【答案】 D22、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A23、(2017年)基金管理
8、公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2017年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（ ）。A.是一项专业性很强的服务B.重点展示公司的投资业绩C.在服务时必须遵守相关业务规则D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求【答案】 B25、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.7日B.14日C.30日D.60日【答案】 D26、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降B.折价率反映了基金份额净值与二级
9、市场价格之间的关系C.市场价格低于份额净值时，为折价交易D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易【答案】 A27、()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.系列基金B.上市交易型开放式指数基金C.保本基金D.上市开放式基金【答案】 D28、关于基金的处理方式，以下说法正确的是（）。A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项B.仅返还投资者净认购金额C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者【答案】 D29、(2017年)有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。A
10、.B.、C.D.、【答案】 B30、客户服务中售中服务的内容不包括（）。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.推介符合适用性原则的基金C.提醒客户及时核对交易确认D.介绍基金产品【答案】 C31、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】 D32、下列属于基金客户服务内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.专业管理B.利益共享C.独立托管D.集中投资【答案】 D34、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。A.主要投资于股票、债券
11、，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】 C35、内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B36、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业
12、义务【答案】 A37、（2018年真题）关于内幕信息,以下表述错误的是（ ）A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】 A38、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C39、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C40、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【答案】 C41、基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息C.以基金财产承受因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴的款项，并加以计银行同期存款利息。【答案】 A42、（2020年真题）关于基金管理公司董事
