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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共100题)1、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B2、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】 B3、（2016年真题）下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?（ ）A.基金管理人和托管人的披露责任B.基金管理人管理和运用基金资产的
2、原则C.投资风险提示D.投资收益保证【答案】 D4、（ ）对从业人员实施资格管理和资格考试。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金公司【答案】 A5、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C6、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管【答案】 D7、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。A.50万份或100万份B.30
3、万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万份【答案】 A8、基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部【答案】 C9、(2016年)通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。A.系列基金B.分级基金C.避险策略基金D.上市开放式基金【答案】 B10、（）不属于基金销售结算资金。A.基金赎回资金B.基金申购资金
4、C.基金投资收益D.基金现金分红【答案】 C11、（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别【答案】 A12、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D14、基金直销和代销的不同点不包括（
5、）。A.在基金产品方面B.在风险控制方面C.在客户关系方面D.在营销成本方面【答案】 B15、基金销售机构的职责规范包括（）。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金【答案】 A16、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（ ）个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B17、当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.
6、非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 C18、关于证券投资基金的表述，不正确的有（）。A.基金投资者是基金资产的所有者B.基金管理人负责基金财产的托管C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金的投资管理和运作【答案】 B19、基金监管的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D20、根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半【答案】 A21、(2016年)（ ）主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。A
7、.契约型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C22、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 A23、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D24、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。 A.完善金融体系和社会保障体系B.促进了金融行业交易成本的降
8、低C.优化金融结构，促进经济增长D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 B25、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 B26、（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】 A27、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】 A28、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）
9、。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】 C29、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】 C30、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损2
10、0万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）A.I、II、B.II、IVC.I、D.、IV【答案】 A31、下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险C.风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成【答案】 D32、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金【答案】 C33、目前，我国对投资者从基金分配中
11、获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.发行债券的企业B.基金销售机构C.基金管理人D.发起人【答案】 A34、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D35、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.刑事处罚D.责令停业【答案】 C37、关于私募基金管理人登记，以
12、下说法正确的是( )。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】 A38、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开
13、的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】 D39、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】 B40、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。 A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C41、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之()。A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】 B42、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答
