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1、备考2023上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】 D2、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A3、市盈率等于每股价格与（ ）比值。A.每股净值B.每股收益C.每股现金流D.每股股息【答案】 B4、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。A.它反映一定时期内财务成果的报表B.它是一张损益
2、报表C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【答案】 C5、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】 C6、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A7、以下现象与风险溢价理论无关的是()A.在其他条件相同的情况下,风险更高的公司股价更低B.权益类证券的收益率一般高于债券C.公司发布业绩增长的年报后股价上涨D.债券评级下调时市场交易价格下跌【答案
3、】 C8、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 D9、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B10、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】 C11、()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D12、另类
4、投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。A.杠杆率较高B.缺乏监管C.流动性较差D.信息不对称【答案】 C13、在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()A.已实现损失B.延迟成本C.佣金D.机会成本【答案】 B14、如果期货交易保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产，这属于衍生工具的哪一个特点（ ）A.联动性B.流动性C.跨期性D.杠杆性【答案】 D15、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数
5、为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（ ）万元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】 C16、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水【答案】 B17、对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（ ）。A.0.3B.1C.0.05D
6、.0.75【答案】 C18、甲公司2015年末销售总收入为3000万元，其权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（ ）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】 C19、某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为（）亿元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】 B20、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】
7、 A21、（）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C.分红再投资D.现金分红【答案】 D22、以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是（ ）。A.见券付款原则B.货银对付原则C.见款付券原则D.结算机构优先原则【答案】 B23、有关银行间债券市场的质押式回购业务，以下描述错误的是（）A.在回购期内，对资金融入方出质的债券，资金融出方可以动用B.质押式回购期限最长为1年C.一般情况下，质押式回购到期时应选择“券款对付”方式结算D.办理质押式回购选择时使用单一券种或过个券种进行质押【答案】 A24、我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。A.
8、0.50B.1.00C.1.50D.2.00【答案】 C25、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格【答案】 B26、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。A.托管人结算模式与券商结算模式B.托管人结算模式与银行结算模式C.券商结算模式与银行结算模式D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】 A27、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是
9、一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C28、下列不属于系统性风险特点的是()。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C29、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是( )。 A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】 D30、关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性
10、风险和非系统性风险都不可能被分散【答案】 C31、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】 B32、某基金的份额净值在第一年年初时为2元，到了年底基金份额净值达到3元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】 B33、中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为( )。A.柜台市场、交易所市场、银行间市场B.银行间市场、
11、柜台市场、交易所市场C.交易所市场、柜台市场、银行间市场D.柜台市场、银行间市场、交易所市场【答案】 A34、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（ ）。A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】 B35、关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性风险和非系统性风险都不可能被分散【答案】 C36、关于利率互换合约，以下表述正确的是（ ）。A.同种货币资金，不同种类利率B.不同种货币资金，不同种类利率C.同种货币资金，同种类利率D.不同种货市资金，同种类利率【答
12、案】 A37、修正的MM定理认为（ ）。A.企业价值会因为企业融资方式改变而改变B.企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值D.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点【答案】 B38、下列关于利率风险的表述错误的是（ ）。A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】 A39、可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时，可转换债券的价值主要体现了（ ）的属性。A.固定收
13、益类B.权益类C.期货D.期权【答案】 A40、（ ）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】 A41、在经纪人市场上，经纪人的利润主要来源于（ ）。A.给投资者提供经纪业务的佣金B.买卖证券的价差收益C.办理投资业务收取的手续费D.投资证券的投资所得【答案】 A42、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B43、假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证
