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1、备考2023贵州省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.四B.二C.三D.五【答案】 A2、中国证监会对基金机构的监管包括对（ ）的监管。A.B.C.D.【答案】 D3、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（ ）。A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用B.般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】 B4、资产证券化的参与主体中，（）的主要职能是以资产证券化为目的而特别
2、组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。A.发起人B.特殊目的机构（SPV）C.受托人D.信用评级机构【答案】 B5、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 D6、所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】 B7、在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A8、技术分析法主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券
3、能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D10、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】 B11、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D
4、.5.9【答案】 D12、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 C13、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】 B14、上海证券交易所的运作系统不包括( )。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】 A15、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存
5、款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】 B16、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B19、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.22006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】 D20、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易
6、所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】 A21、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】 D22、下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（ ）。A.拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立B.拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立C.拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立D.认购通过
7、其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管【答案】 D23、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.利息税前扣除C.无管理决策权D.无固定赎回期限【答案】 D24、下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流【答案】 D25、 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】 B26、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.B.C.D.【答案】
8、D27、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】 B28、全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 C29、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C30、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.；B.；C.；D.；【答案】 B31、关于我国证券公司，下列说
9、法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、我国债券市场的主体部分是（ ）。 A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】 B33、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续
10、符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】 B35、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.10B.15C.20D.25【答案】 B37、（2020年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（）。A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券
11、C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】 A38、在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A39、资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。A.证券服务B.投资咨询C.资产管理D.证券代理【答案】 A40、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】 A41、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（ ）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作
12、、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】 C42、操作风险管理的方法有（）。A.B.?C.D.【答案】 D43、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A44、下列有关盈利水平的说法，错误的是（ ）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】 C45、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 A.、B.、C.、D.、
