《备考2023贵州省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023贵州省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023贵州省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是（ ）。A.可转换债券应半年或1年付息1次B.由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定C.一般高于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票）D.可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。【答案】 C3、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（）是在交易系统中
2、，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价C.小额报价D.双边报价【答案】 C5、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】 C6、我国金融行业的监管机构主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】 D8、关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、欧洲债券是指借款人（ ）。?
3、A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】 B10、（ ）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】 B11、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（ ）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】 A12、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答
4、案】 D13、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】 D14、2020年，我国债券市场运行特点不包括（ ）。A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A15、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】 C16、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D
5、.【答案】 A17、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】 C19、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得
6、起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现，下列不属于票面基本要素的是（ ）。A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行日期【答案】 D24、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 D25、（2021年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C26
7、、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】 B27、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】 C28、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】 D29、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则( )。 A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不
8、利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出口【答案】 A30、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A31、关于金融衍生工具的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】 A33、下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。A.B.C.D.【答案】 B35、（2021
9、年真题）下列关于风险偏好的说法，错误的是（?）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】 A36、股票最基本的特征为（ ）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B37、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38、下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（ ）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易
10、的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】 C39、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D40、下列说法中，错误的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 D41、根据2017年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D
11、.资产业务【答案】 C42、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】 C43、债贷组合遵循的模式是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】 D45、（2018年真题）下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】 D46、股票的收益来源可分成（ ）。A.B.C.D.【答案】 A47、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】 D48、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】 B49、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】
