《备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案一单选题(共100题)1、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35B.50C.75D.90【答案】 C2、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行
2、部分（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 A5、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】 B6、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 A7、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.1
3、0【答案】 A8、（2017年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】 A9、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.400【答案】 C10、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两
4、个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】 B11、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。A.20B.30C.40D.50【答案】 B12、下列关于荐股软件的说法错误的是（ ）。A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股
5、软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 A13、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（ ）责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】 A15、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 B16、审计委员会中独立董事的人数不得少于1
6、/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B17、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B18、（2020年真题）下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C19、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，
7、应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】 C20、（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 A21、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构【答案】 B22、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样C.公司发行的股票，可以为记名股票
8、，也可以为无记名股票D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】 B23、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】 A24、财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】 D25、下列关于保荐代表人的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、（2016年真
9、题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A29、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
10、A.B.C.D.【答案】 D31、(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【答案】 A32、公司的经营范围由( )规定。 A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会【答案】 C33、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司
11、登记机关办理变更登记，并公告【答案】 B34、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D35、根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】 A36、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证
12、券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】 A37、(2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】 B39、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 B40、净资本指标与上月相比发生20以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5
