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1、备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】 C2、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。 A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C3、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金
2、参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】 A4、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。 A.10B.7C.5D.3【答案】 C5、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构
3、应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A7、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。A.1B.6C.10D.12【答案】 D8、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、证券公司从事证券资产
4、管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 A11、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C12、根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门【答案
5、】 A13、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】 C14、证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（
6、 ）。A.、B.、C.、D.【答案】 D16、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】 C17、（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30【答案】 C18、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过()。A.180 日B.
7、90 日C.360 日D.60 日【答案】 B19、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】 C20、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的
8、是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。A.B.、C.、D.、【答案】 B22、根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照证券公司风险处置条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国
9、务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案【答案】 A23、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D24、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 C25、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流
10、通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】 D26、以下属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的A.B.C.D.【答案】 D29、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、承销商应当保留推介、定
11、价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C31、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C32、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D34、中华人民共和国公司法规定，公司
12、的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D36、针对公募基金，证券公司应当履行（）持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】 D37、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 A38、根据证券公司监督管理条例，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B39、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B.成立后无正当理由超过2个月未
