《备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.13D.23【答案】 D2、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月【答案】 A4、（2020年真题）根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、I
2、I、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】 B5、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。 A.B.C.D.【答案】 C6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C7、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制
3、人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。A.具有持续盈利能力B.年盈利能力超过人民币1000万C.年盈利能力超过人民币1500万D.年盈利能力超过人民币2000万【答案】 A8、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、期货交易管理条例第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】 A10、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】 A
4、11、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】 D12、集合资产管理业务的特点是（ ）。A.B.
5、C.D.【答案】 B13、下列关于佣金管理的表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C14、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】 C15、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说
6、法正确的是（ ）。A.没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金【答案】 D16、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（ ）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、（2020年真题）
7、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】 C21、证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】 A22、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）
8、年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D23、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。 A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D24、下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。A.证券公司监督管理条例B.科创板上市公司持续监管办法(试行) C.上市公司收购管
9、理办法D.企业债券管理条例【答案】 C25、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D26、根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（ ）。A.具有证券经纪业务资格B.配备3名具备相应专业能力的业务人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规
10、行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】 D27、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权23以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】 C28、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A29、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 B30、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述
11、或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元A.3B.5C.10D.20【答案】 A31、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产【答案】 D32、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的
12、机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B35、证券公司融资融券的金额不得超过( )。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍【答案】 B36、下列属于操纵市场行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一 。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019
