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1、备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规考前自测题及答案一单选题(共100题)1、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】 C2、下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务
2、的行为进行监督【答案】 C3、经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，于（ ）年4月27日起实施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】 C4、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B5、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是
3、（）。A.B.C.D.【答案】 C6、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况【答案】 D8、(
4、2019年真题)根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
5、，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A10、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5【答案】 D12、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员【答案】 D13、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。A.公开B.有效C.公平D.公正
6、【答案】 B14、证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。A.、B.C.、D.、【答案】 D16、下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A
7、.B.C.D.【答案】 D20、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（ ）。A.没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得
8、1倍以上5倍以下罚金【答案】 D21、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C22、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D23、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】 A24
9、、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】 C25、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D26、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵
10、守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施【答案】 D27、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购
11、买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C29、（2016年真题）证券业从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 B33、（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总
12、体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】 B34、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】 D35、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】 C36、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】 D37、下列情形中为公开发行证券的是（ ）。A.向特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.向特定
