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1、备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（ ）。A.成交金额的0.1%B.成交金额的0.05%C.成交金额的0.05%，不超过500美元D.成交金额的0.05%，不超过500港元【答案】 B2、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B3、在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息？（ ）A.无效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.强有效市场【答案】 C4、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。A
2、.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】 C5、经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.集合投资实业监管原则B.集合投资计划治理白皮书C.证券集合投资机构经营标准规则D.证券监管目标和原则【答案】 B6、影响基金流动性风险的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A7、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（ ）。A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务【答案】 B8、关于财务报
3、表，以下表述错误的是（）A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣B.利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”C.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成【答案】 B9、( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。 A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 B10、下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（ ）A.可以利用商品期货管理商品价格风险B.可以利用利率期货
4、管理利率风险C.可以利用外汇期货管理汇率风险D.可以利用股指期货管理个股的财务危机风险【答案】 D11、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】 A12、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（）的关系。A.相互替代B.相互冲突C.不可替代D.严重冲突【答案】 A13、(
5、)是指企业资本总额中各种资本的构成比例。A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构【答案】 B14、下列不属于股利贴现模型的是()。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D15、所有者权益包括( )。A.B.C.D.【答案】 A16、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】 A17、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）A.股票期货B.股票权证C.商品期货D.股指期货【答案】 D18、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（ ）。A.大豆、稻谷、小麦的期货
6、被称为三大农产品期货B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点【答案】 B19、通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.FB.KC.JD.Z【答案】 C20、风险价值（VaR）的考察区间一般为（ ）。A.长期，一般为十年以上B.中长期，一般为一年或数年C.中期，一般为几个月至一年D.短期，一般为一天、一周或几周【答案】 D21、关于股票基金
7、的风险暴露分析，下列说法错误的是（ ）。A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金C.周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金D.低周转率的基金倾向于对股票的长期持有【答案】 A22、某10年期附息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当前收益率直接来估算其到期收益率，以下较为合理的解释的是（ ）A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率，所以可以用当期收益率来
8、估算B.其他因素相同情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向増减，当期收益率与票面利率有关，所以可以用当期收益率来估算C.到期收益率不考虑债券投资所获得的资本利得或损失，所以可以用当期收益率来估算D.其他条件相同的情况下，到期收益率和市场价格呈同方向増减，当期收益率与市场价格有关，所以可以用当期收益率来估算【答案】 A23、债券久期是指（）。A.债券的到期时间B.债券的剩余到期时间C.债券本息所有现金流的加权平均到期时间D.债券利息【答案】 C24、期货的平仓方式不包括（ ）。A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】 D25、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金
9、流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金流是()。A.现金股利B.企业自由现金流C.留存收益、D.权益自由现金流【答案】 A26、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（ ）A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收【答案】 D27、下列关于衍生工具的说法，错误的是()。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期
10、合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A28、如果一个投资组合的收益率为2%,其基准组合收益率为22%,则跟踪偏离度是（）A.-0.2%B.-10%C.0.2%D.10%【答案】 A29、评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有（ ）。A.存货周转率B.销售利润率（ROS）C.流动比率D.资产负债率【答案】 B30、已知某基金的5年间的每年收益率分别为：3，2，3，4，3，市场无风险收益率恒定为：3。那么该基金的下行标准差最接近（ ）。 A.6.
11、08B.5.60C.3.05D.2.80【答案】 A31、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（ ）。A.归资金融入方所有B.归资金融出方所有C.归逆回购方所有D.双方可以协商确定利息的归属【答案】 A32、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行C.2007年6月18日，中国证监会发布了合格境
12、内机沟投资者境外证券投资管理试行办法D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知【答案】 A34、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（ ）。 A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.一般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】 A35、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（ ）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B36、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则
13、和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】 C37、（ ）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】 B38、分析公司未来经营业绩和盈利水平的方法不包括（ ）。A.宏观经济分析B.公司内在价值与市场价格分析C.K线分析D.行业分析【答案】 C39、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A.流动性偏好理论B.久期的特性C.理论期限结构的特性D.套利原理【答案】 B40、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答
