《备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）一单选题(共100题)1、在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D3、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上
2、市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B4、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、发行人发生超过上年末净资产（ ），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生
3、产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】 A7、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 C9、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】 A10、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告C.不公平地对待其管理的不同基
4、金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】 B11、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】 B14、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的
5、股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】 B16、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C17、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】 A18、转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.B.C.D.【答案】 D19、下列选项中，不符
6、合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B20、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C21、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收
7、入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】 C22、在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国证券法。A.B.C.D.【答案】 A23、中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D24、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、基金托管的内部控制包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客
8、户利益保护与所在单位利益A.应主动向监管机关报告B.暂不需关注C.应持续关注D.应主动向所在机构的管理层说明【答案】 D27、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购【答案】 D28、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（ ）。A.郑州商品交易所
9、B.广州期货交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】 B30、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。A.1B.3C.6D.12【答案】 D33、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配
10、合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】 B34、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A.物B.人身、人格C.组
11、织D.行为【答案】 C35、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款【答案】 D36、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C37、证券公司未按照规定
12、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B38、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C39、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B40、深股通可交易的证券品种包括().A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入
