《备考2023福建省证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023福建省证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023福建省证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、“货币供应量实际利率投资总产出”.描述的是货币政策()A.信用传导机制B.资产价格传导机制C.利率传导机制D.汇率传导机制【答案】 C2、关键风险指标一般包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）.A.上海证券交易所；上海证券交易所B.上海证券交易所；深圳证券交易所C.深圳证券交易所；上海证券交易所D.深圳证券交易所；深圳证券交易所【答案】 D4、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（?）A.即期交易B.现券
2、交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C5、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】 C6、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、集合资产管理业务的特点不包括( )。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【答案】 B8、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度
3、被称为（）。A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度【答案】 B9、关于股票的性质叙述，正确的是（）。A.、B.、 C.、 D.、【答案】 C10、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 A11、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案
4、】 D12、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（ ），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】 A13、可转换债券的发行条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变【答案】 B15、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认
5、购模式的说法,正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】 B17、基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。A.基金募集与销售B.投资管理业务C.基金运营业务D.特定客户资产管理【答案】 B18、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、我国证券投资基金法规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、证券交易所的监管职能包括( )。对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理对全国证券、期货
6、业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A. B. C. . D. . . 【答案】 A21、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】 C22、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、（ ）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设
7、立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。A.特殊目的公司B.特殊目的载体C.特殊载体D.特殊公司【答案】 B25、（ ）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策【答案】 D26、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】 B27、我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】 D28、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D29、下
8、列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】 A30、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D31、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
9、，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 D32、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】 D34、（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【
10、答案】 A35、（2018年真题）下列属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 C37、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】 D38、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】 C39、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 B40、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商
11、B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】 D41、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】 B43、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】 C44、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（ ）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】 D45、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】 C46、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
