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1、备考2023贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共100题)1、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（ ）。A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出【答案】 A2、在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（）增值税征税范围。A.属于；属于B.不属于；属于C.属于；不属于D.不属于；
2、不属于【答案】 D3、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明
3、确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 D4、下列属于盈利能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及
4、其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】 A5、夹层资本通常由（ ）提供。A.B.C.D.【答案】 C6、下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（ ）。A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.回访过程中可以出现诱导性陈述C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效D.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访【答案】 B7、关于清算的说法，错误的是（
5、 ）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】 C8、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（ ）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A9、（2017年真题）下列关于反摊薄条款，说法错误的是（ ）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款B.降价融资意味着
6、投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】 A10、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（ ）约定的受托责任。A.B.C.D.【答案】 D12、下列关于基金管理人的说法，错误的是（ ）。A.基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面
7、的信息B.基金管理人并有权根据约定收取相应收入C.股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批D.非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松【答案】 C13、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、股权投资基金管理人在（ ）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。A.1年之内两次B.1年之内三次C.2年之内一次D.2年之内两次【答案】 D15、基金管理人最终获得的分配款为（）A.0.41亿元B.0.44亿元C.0.60亿元D.1.20亿元【答案】 B16、采用（）募
8、集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】 A17、以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出说法错误的是（）A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人B.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定C.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核D.基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应
9、得的退出金额【答案】 D18、（2017年真题）对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（ ）进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】 A19、关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、 财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】 C20、关于总收益倍数(TVPI),说法正确的是（ ）A.总收益倍数(TVPI)
10、比已分配收益倍数(DPI)更能反映投资者某一时点的账面回报水平B.计算时点越靠后，总收益倍数（TVPI)越大C.总收益倍数(TVPI)始终大于已分配收益倍数(DPI)D.总收益倍数(TVPI)反映的是投资基金的回收情况【答案】 A21、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】 C22、股权回购通常可以分为（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【
11、答案】 B23、关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（ ）A.杠杆收购基金的投资中，基金作为收购方，为收购提供自有资金（普通股）B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购【答案】 C24、管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D25、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（ ）。A.探索与起步阶段（19852004年）B.快速发展阶段（20052012年）C.发展完成阶段（2013
12、年至今）D.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）【答案】 C26、某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是（ ）A.基金持有人B.合格投资者C.机构投资者D.基金管理人【答案】 B27、不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、契约型基金的决策权归属（ ）。A.投资咨询委员会B.基金份额持有人C.基金管理人D.顾问委员会【答案】 C29、按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.原始股东【答案】 C30、以下属于投资机
13、构为被投资企提供的管理咨询服务内容的是？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A33、（2020年真题）如果没有（ ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】 A34、（2017年真题）下列属于被投资企业经营内部风险的是（ ）。A.自然风险B.财务风险C.经济风险D.社会风险【答案】 B35、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（）。A.投资期限长、流动性较高B.投资收益波动性较大C
