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1、备考2023福建省证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案一单选题(共100题)1、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C4、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C5、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、 C6、（2020年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、无面额股票的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（ ）。A.自律性组织B.审批组织C.登记备案组织D.监管组织【答案】 A10、我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、填写委托单的第一要点是填写（ ）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】 D12、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加
3、资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】 C13、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（ ）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】 C14、下列（）经济现象会引起股票市场的
4、行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设B.公司连年亏损C.宏观经济发展数据低于预期D.人民币汇率上升【答案】 A15、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期
5、货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】 B16、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】 B17、证券法中有关证券发行的主要内容包括( )。 A.B.C.D.【答案】 D18、创业板上市公司应及时进行信
6、息披露的事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、资产价格传导机制的q值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】 B20、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】 C21、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以
7、（ ）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】 D23、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】 C24、（2020年真题）不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）
8、A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】 B25、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】 A26、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】 A27、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（ ）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.结算所和无负债结算制度D.集中交
9、易制度【答案】 C28、属于债券的特征的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】 B30、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行【答案】 B31、我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】 A32、（2020年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】
10、 C33、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】 D35、公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4D.贷款损失准备计提充足【答案】 C38、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（
11、）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】 C39、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、下列（ ）表现属于系统性金融风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、有的债券附有一定的选
12、择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】 D42、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C43、关于基金费用，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C
