《备考2023福建省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023福建省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023福建省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C2、战略投资者应当符合的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。A.B.C.D.【答案】 C4、关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D
2、6、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.B.C.D.【答案】 D7、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A8、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是()。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出
3、具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D9、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】 C12、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推
4、荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】 B14、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】
5、A15、（2021年12月真题）关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（?）。A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B17、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A18、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟【答案】 A
6、19、影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、剩余索取权和（ ）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】 C21、下列属于直接融资的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B22、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】 B23、证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。A.I、B.、
7、IIIC.I、D.I、【答案】 D24、下列关于企业（公司）融资表述错误的是（）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】 B25、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、基金资产估值需考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】 A27、政府债券的特征包括（ ）。A.B.C.
8、D.【答案】 A28、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】 C29、以下（ ）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】 D30、（2019年真题）下列关于信用增
9、级机构的描述，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。A.10个B.20个C.30个D.50个【答案】 C32、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】 D33、一般性货币政策工具属于对货币（ ）的调节
10、。 A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【答案】 A34、证券交易机制的主要目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权【答案】 B36、（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B37、我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式B.发行时间和发行范围C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】 C38、商业银行的主要业务包括（ ）
11、。A.B.C.D.【答案】 D39、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问【答案】 A40、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】 B42、股票应载明的事项主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D44、以下关于存款准备金制度说法错误的是（ ）。A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系C.存款准备金的高低影响货币的供应量D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件【答案】 A45、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.新三板市场B.OTC市场C.A股市场D.证券交易所市场【答案】 D46、中国证券业协会履行的职责包括( )。A.、B.、
